qInadequate controls over weighbrid

qInadequate controls over weighbridge operations at MKD plant (Operational / Medium Priority)
The current procedures to capture the weights at MKD plant’s weighbridge is not automated and is open for manual intervention. The weighbridge does not auto-capture the weights of the trucks weighed on it as the software is not functional (since 2012) and the weights have to be recorded manually. IA also noted that it was possible to manually reset the tare weight to less than Zero (0) using the weighbridge terminal functions, which may lead to incorrect capturing of weights by the weighbridge.
In the absence of weighbridge software, the weighbridge operator (raw material warehouse personnel) manually captures the weights in the system and takes out a print of the same, basis which entries are made in SAP. The weighbridge weights are used to record weights for goods receipt above 1.5 tons and for all scrap materials.
IA performed a review on the data maintained by weighbridge operator for all shipments received in the plants for July and August 2016 and noted 68 instances where the tare weight for the same truck visiting the plant on different dates varied by more than 30%. The Plant team represented that these instances are due to the fact that the trucks were carrying materials to be delivered to other party as well and hence the difference in tare weight. On a detailed review of a sample 22 instances for these cases, IA noted in case of three instances, the gate records did not contain any information of vehicles carrying materials for other parties; however, in the balance instances, the gate records captured this fact. The Plant team represented that this was on account of omission by the security team to document in the gate record register.
IA acknowledges that the weighbridge software in NKD plant automatically captures the weights and does not involve manual interventions. Further, an analysis was carried out on a monthly basis at NKD plant up till May 2016 wherein inconsistencies in the tare weights were reviewed by the CS&L team and further follow up was performed, however, on account of employee turnover in the plant this has been currently discontinued. However, such a practice has not been implemented at MKD plant.
Root-cause (People)
The MKD plant team did not perceive any risk due to manual capturing of weights at weighbridge and relied on manual controls in the plant.
Absence of adequate monitoring and follow up by the MKD plant team to ensure proper functioning of weighbridge.
Risk
Unauthorized changes to the weights captured by weighbridge will not be identified on a timely basis, leading to a potential value loss for the company.
Page 12 of 20
Management

Kết quả (Việt) 1:

qInadequate điều khiển qua weighbridge hoạt động tại nhà máy MKD (hoạt động / trung bình ưu tiên)Các thủ tục hiện hành để nắm bắt các trọng lượng lúc weighbridge MKD thực vật không tự động và mở cửa cho các hướng dẫn sử dụng can thiệp. Weighbridge là không tự động-chụp các trọng lượng của xe tải nặng trên nó là phần mềm không phải là chức năng (kể từ năm 2012) và trọng lượng có thể được ghi lại theo cách thủ công. IA cũng lưu ý rằng nó đã có thể tự thiết lập lại cân bì nhỏ hơn Zero (0) bằng cách sử dụng các chức năng thiết bị đầu cuối weighbridge, có thể dẫn đến việc chụp không chính xác của trọng bởi weighbridge.Trong sự vắng mặt của phần mềm weighbridge, các nhà điều hành weighbridge (nhân viên kho nguyên vật liệu) bằng tay bắt trọng lượng trong hệ thống và sẽ đưa ra một bản in của các cơ sở tương tự, các mục mà được thực hiện trong SAP. Weighbridge trọng được sử dụng để ghi lại trọng lượng nhận hàng trên 1,5 tấn và cho tất cả các vật liệu phế liệu.IA đã thực hiện một bài đánh giá trên các dữ liệu được duy trì bởi nhà điều hành weighbridge cho tất cả các lô hàng đã nhận được trong các nhà máy cho tháng bảy và tháng tám 2016 và ghi nhận trường hợp 68 nơi trọng lượng bì cho cùng một xe đến thăm các nhà máy vào các ngày khác nhau đa dạng hơn 30%. Nhóm thực vật đại diện cho trường hợp này là do thực tế là các xe tải đã mang tài liệu sẽ được chuyển giao cho bên kia là tốt và do đó sự khác biệt trong trọng lượng bì. Trên một bài đánh giá chi tiết về một trường hợp 22 mẫu cho những trường hợp này, IA ghi nhận trong trường hợp trường hợp ba, gate records không chứa bất kỳ thông tin nào của xe chở vật liệu cho các bên khác; Tuy nhiên, trong trường hợp số dư, gate records chiếm được thực tế này. Nhóm thực vật đại diện cho rằng điều này là vì thiếu sót của nhóm bảo mật cho tài liệu trong đăng ký kỷ lục gate.IA thừa nhận rằng phần mềm weighbridge NKD nhà máy tự động chụp các trọng lượng và không liên quan đến hướng dẫn sử dụng can thiệp. Hơn nữa, phân tích được thực hiện trên cơ sở hàng tháng tại NKD máy tính đến tháng 5 năm 2016 trong đó mâu thuẫn trong bì trọng lượng đã được xem xét bởi đội CS & L và tiếp tục theo dõi được thực hiện, Tuy nhiên, trên tài khoản của nhân viên doanh thu trong các nhà máy này đã được hiện nay ngưng. Tuy nhiên, một thực tế không thực hiện tại nhà máy MKD.Nguyên nhân gốc (người)Nhóm thực vật MKD không nhận thấy bất kỳ rủi ro do việc chụp thủ công của trọng tại weighbridge và dựa vào các điều khiển hướng dẫn sử dụng trong các nhà máy.Sự vắng mặt của đầy đủ giám sát và theo dõi bởi MKD thực vật nhóm để đảm bảo hoạt động đúng đắn của weighbridge.Rủi roKhông được phép thay đổi trọng lượng bị bắt bởi weighbridge không sẽ được xác định trên cơ sở kịp thời, dẫn đến mất giá trị tiềm năng cho công ty.Trang 12 của 20Quản lý

Kết quả (Việt) 2:

qInadequate kiểm soát đối với hoạt động cầu cân tại MKD thực vật (hoạt động / trung ưu tiên)
Các thủ tục hiện tại để nắm bắt các trọng tại cầu cân MKD nhà máy được không tự động và mở cửa cho can thiệp bằng tay. Các cầu cân không tự động nắm bắt được trọng lượng của xe tải nặng vào nó như là phần mềm không phải là chức năng (từ năm 2012) và trọng lượng phải được ghi bằng tay. IA cũng lưu ý rằng nó đã có thể tự thiết lập lại sự cân trừ bì đến dưới Zero (0) bằng cách sử dụng các chức năng thiết bị đầu cuối cầu cân, có thể dẫn đến chụp không chính xác của trọng lượng của cầu cân.
Trong trường hợp không có phần mềm cầu cân, các nhà điều hành cầu cân (nguyên liệu kho nhân) tự chụp các trọng trong hệ thống và đưa ra một bản in như nhau, cơ sở mà mục được thực hiện trong SAP. Các trọng cầu cân được sử dụng để trọng lượng kỷ lục nhận hàng trên 1,5 tấn và cho tất cả các vật liệu phế liệu.
IA thực hiện một đánh giá các dữ liệu được duy trì bởi nhà khai thác cầu cân cho tất cả các lô hàng nhận được trong các nhà máy cho Bảy và tháng Tám năm 2016 và ghi nhận 68 trường hợp mà có bao bì trọng lượng cho chiếc xe tải cùng quý khách đến thăm nhà máy vào những ngày khác nhau thay đổi bằng hơn 30%. Các nhóm thực vật đại diện cho rằng những trường hợp này là do thực tế là các xe tải đang chở vật liệu sẽ được chuyển giao cho bên khác như là tốt và do đó sự khác biệt về trọng lượng bì. Trên một đánh giá chi tiết của mẫu 22 trường hợp cho những trường hợp này, IA lưu ý trong trường hợp của ba trường hợp, các hồ sơ cửa không chứa bất kỳ thông tin của xe chở vật liệu cho các bên khác; Tuy nhiên, trong trường hợp cân bằng, các hồ sơ cửa bắt thực tế này. Các nhóm thực vật đại diện cho rằng điều này là trên tài khoản của các thiếu sót nào của nhóm bảo mật cho tài liệu trong sổ đăng ký kỷ lục khẩu.
IA thừa nhận rằng phần mềm cầu cân trong NKD nhà máy sẽ tự động chụp các trọng và không liên quan đến can thiệp bằng tay. Hơn nữa, một phân tích được thực hiện trên cơ sở hàng tháng tại NKD nhà máy cho đến tháng 5 năm 2016 trong đó mâu thuẫn trong các trọng bao bì đã được xem xét bởi nhóm L CS & và tiếp tục theo dõi được thực hiện, tuy nhiên, trên tài khoản của doanh thu của nhân viên trong nhà máy này đã được hiện đang ngưng. Tuy nhiên, một thực tế đã không được triển khai tại MKD nhà máy.
Root-nguyên nhân (nhân dân)
Nhóm cây MKD không nhận thấy bất kỳ nguy cơ do chụp bằng tay trọng tại cầu cân và dựa trên điều khiển bằng tay trong nhà máy.
Sự vắng mặt của giám sát đầy đủ và theo dõi bằng cách đội cây MKD để đảm bảo hoạt động đúng đắn của cầu cân.
rủi ro
thay đổi trái phép với khối lượng bắt giữ bởi cầu cân sẽ không được xác định một cách kịp thời, dẫn đến một sự mất mát giá trị tiềm năng cho công ty.
trang 12 của 20
Quản lý