Activity Review – DEO will review t

Activity Review – DEO will review the CIP and Customer Due Diligence policies to ensure the activities covered in the policies and procedures represent appropriate controls and demonstrate operations in a safe and sound manner.
e) Existing Activity – DEO will review the existing portfolio to identify procedures that may require enhancement or identify shortfalls in the application of the existing policies and procedures.
f) DEO will identify if any proprietary risk scoring models are used and ensure any such models are verified and validated against the OCC Bulletin 2011-12 – Sound Practices for Model Risk Management: Supervisory Guidance on Model Risk Management.
g) DEO will validate all exceptions identified in prior years’ audits have been corrected and continue to be in compliance.
h) DEO will review the existing training procedures for the internal staff and all applicable third parties; also, review of all testing results to ensure training is being completed in a timely and effective manner.
.

Kết quả (Việt) 2:

Hoạt động Review - ĐÈO sẽ xem xét lại các chính sách CIP và trách nhiệm giải trình của khách hàng để đảm bảo các hoạt động được đề cập trong các chính sách và thủ tục đại diện kiểm soát thích hợp và chứng minh các hoạt động một cách an toàn và âm thanh.
E) Hoạt động hiện tại - ĐÈO sẽ xem xét lại danh mục đầu tư hiện có để xác định các thủ tục mà có thể yêu cầu nâng cao hoặc xác định sự thiếu hụt trong việc áp dụng các chính sách hiện hành và thủ tục.
f) DEO sẽ xác định nếu bất kỳ mô hình tính điểm nguy cơ độc quyền được sử dụng và đảm bảo bất kỳ mô hình như vậy đều được kiểm tra và xác nhận đối với OCC Bulletin 2011-12 - Thực tiễn cho âm thanh Mô hình quản lý rủi ro:. Hướng dẫn kiểm soát về mô hình quản lý rủi ro
g) DEO sẽ xác nhận tất cả các trường hợp ngoại lệ được xác định trong các cuộc kiểm toán năm trước 'đã được sửa chữa và tiếp tục được tuân thủ.
h) DEO sẽ xem xét lại các quy trình đào tạo hiện có cho các nhân viên nội bộ và tất cả các áp dụng các bên thứ ba; cũng có, xem xét tất cả các kết quả thử nghiệm để đảm bảo đào tạo đã được hoàn thành một cách kịp thời và hiệu quả.
.