M. Activity Review1. DEO will revie

M. Activity Review

1. DEO will review the day-to-day risk monitoring procedures, including viewing processor reports, reporting hierarchy, exception documentation, and follow up.
a) Existing Activity – DEO will review the existing portfolio to identify policies and procedures that may require enhancement. This will also include a review AML Compliance procedures identified in this policy.
b) Reporting and Recordkeeping – DEO will review existing recording and recordkeeping procedures and perform testing to ensure ongoing adherence to the policies and procedures.

Kết quả (Việt) 1:

M. hoạt động đánh giá1. ĐÈO sẽ xem xét các rủi ro day-to-day giám sát thủ tục, bao gồm xem báo cáo bộ vi xử lý, phân cấp, ngoại trừ tài liệu, báo cáo và theo dõi.a) hoạt động hiện tại-DEO sẽ xem xét danh mục đầu tư hiện tại để xác định các chính sách và thủ tục có thể yêu cầu nâng cao. Điều này cũng sẽ bao gồm một thủ tục xem xét việc tuân thủ rửa tiền được xác định trong chính sách này.b) báo cáo và Recordkeeping-DEO sẽ xem xét ghi âm sẵn có và recordkeeping thủ tục và thực hiện kiểm tra để đảm bảo liên tục tuân thủ các chính sách và thủ tục.

Kết quả (Việt) 2:

M. Hoạt động xét 1. ĐÈO sẽ xem xét các thủ tục giám sát rủi ro ngày-to-ngày, bao gồm xem báo cáo xử lý, báo cáo hệ thống phân cấp, tài liệu ngoại lệ, và theo dõi. A) Hoạt động hiện tại - ĐÈO sẽ xem xét lại danh mục đầu tư hiện có để xác định các chính sách và thủ tục mà có thể yêu cầu nâng cao. Điều này cũng sẽ bao gồm một thủ tục Tuân xét ​​AML xác định trong chính sách này. B) Báo cáo và Lưu trữ Hồ sơ - ĐÈO sẽ xem xét lại quy trình ghi chép và lưu trữ hồ sơ hiện có và thực hiện kiểm tra để đảm bảo tuân thủ liên tục các chính sách và thủ tục.