CONTROLLING THE INTERNATIONAL TRADE

CONTROLLING THE INTERNATIONAL TRADE IN
ILLEGALLY LOGGED TIMBER AND WOOD PRODUCTS
A study prepared for the UK Department for International Development
by
Duncan Brack, Head of Programme
Kevin Gray, Consultant
Gavin Hayman, Associate Fellow
Sustainable Development Programme
Royal Institute of International Affairs
10 St James Square, London SW1Y 4LE, UK
www.riia.org/Research/eep/eep.html
[e-mail]
February 2002
Controlling the international trade in illegally logged timber and wood products
Page 2
Contents
EXECUTIVE SUMMARY................................................................................................................................... 4
1 INTRODUCTION........................................................................................................................................ 7
WHY CONTROL INTERNATIONAL TRADE? ........................................................................................................ 8
2 BACKGROUND........................................................................................................................................... 9
THE TIMBER INDUSTRY AND INTERNATIONAL TRADE ...................................................................................... 9
TRACKING THE TIMBER TRADE...................................................................................................................... 11
ILLEGAL ACTIVITIES IN THE FOREST SECTOR.................................................................................................. 12
DEFINING ILLEGALITY; REFORMING THE LAW................................................................................................ 13
CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 14
3 IDENTIFYING LEGAL PRODUCTION ................................................................................................ 16
MOVEMENT DOCUMENTS: PERMITS, LICENCES AND CUSTOMS CODES ........................................................... 16
EXPERIENCE FROM TIMBER CERTIFICATION SCHEMES ................................................................................... 17
EXPERIENCE FROM LEGALITY IDENTIFICATION .............................................................................................. 19
PRACTICALITIES OF LEGALITY LICENSING: MONITORING AND VERIFICATION.................................................. 20
CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 23
4 CLOSING MARKETS TO ILLEGAL PRODUCTS.............................................................................. 25
VOLUNTARY MEASURES: LABELLING AND INDUSTRY SOURCING................................................................... 25
GOVERNMENT PROCUREMENT POLICY .......................................................................................................... 26
TARIFF PREFERENCES.................................................................................................................................... 27
ENFORCEMENT POWERS AND CAPACITIES...................................................................................................... 28
SANCTIONING ILLEGAL TIMBER ..................................................................................................................... 29
SANCTIONING PRODUCTS NOT IDENTIFIED AS LEGAL ..................................................................................... 30
CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 31
5 INTERNATIONAL COOPERATION..................................................................................................... 32
UNILATERAL MEASURES................................................................................................................................ 32
BILATERAL AGREEMENTS.............................................................................................................................. 32
REGIONAL AGREEMENTS ............................................................................................................................... 33
MULTILATERAL AGREEMENTS....................................................................................................................... 34
INTERNATIONAL COLLABORATION ON DATA EXCHANGE AND ENFORCEMENT................................................ 37
CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 38
6 WTO IMPLICATIONS ............................................................................................................................. 40
PROCESS-BASED TRADE DISCRIMINATION...................................................................................................... 40
EXTRAJURISDICTIONALITY ............................................................................................................................ 41
MEAS AND THE WTO................................................................................................................................... 42
TECHNICAL BARRIERS TO TRADE AGREEMENT............................................................................................. 43
AGREEMENT ON GOVERNMENT PROCUREMENT............................................................................................ 43
ILLEGAL PRACTICES AND INTERNATIONAL TRADE ......................................................................................... 44
CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 44
Controlling the international trade in illegally logged timber and wood products
Page 3
7 ANTI-CORRUPTION AND MONEY LAUNDERING INITIATIVES................................................ 46
ANTI-CORRUPTION INITIATIVES ..................................................................................................................... 46
MONEY LAUNDERING.................................................................................................................................... 47
CORPORATE AND INVESTOR BEHAVIOUR....................................................................................................... 47
CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 48
8 CONCLUSIONS......................................................................................................................................... 49
APPENDIX 1: SUMMARY OF RIIA STUDY ON INTERGOVERNMENTAL ACTIONS ON ILLEGAL
LOGGING (MARCH 2001)............................................................................................................................... 51
APPENDIX 2: ILLEGAL ACTIVITIES ASSOCIATED WITH THE TIMBER TRADE .......................... 53
APPENDIX 3: TRACKING MECHANISMS IN INTERNATIONAL AGREEMENTS............................. 54
CITES........................................................................................................................................................... 54
MONTREAL PROTOCOL ................................................................................................................................. 54
BASEL CONVENTION ..................................................................................................................................... 55
ROTTERDAM CONVENTION ........................................................................................................................... 56
STOCKHOLM CONVENTION............................................................................................................................ 57
CARTAGENA PROTOCOL................................................................................................................................ 58
KIMBERLEY PROCESS ON CONFLICT DIAMONDS ............................................................................................ 59
APPENDIX 4: TECHNICAL MEANS OF IDENTIFICATION .................................................................... 60
APPENDIX 5: THE LACEY ACT .................................................................................................................... 64
RECIPROCAL ENFORCEMENT AND IUU FISHING............................................................................................. 65
PROSECUTING A LACEY ACT CONTRAVENTION ............................................................................................. 65
APPENDIX 6: INTERNATIONAL FORUMS................................................................................................. 67
UN FORUM ON FORESTS ............................................................................................................................... 67
FOOD AND AGRICULTURE ORGANISATION .................................................................................................... 67
INTERNATIONAL TROPICAL TIMBER ORGANISATION ..................................................................................... 69
APPENDIX 7: ANTI-CORRUPTION AGREEMENTS AND INITIATIVES.............................................. 71
OECD ANTI-BRIBERY CONVENTION ............................................................................................................ 71
INTERNATIONAL AGREEMENTS ON MONEY LAUNDERING AND ORGANISED CRIME ......................................... 72

Kết quả (Việt) 1:

KIỂM SOÁT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ TRONGBẤT HỢP PHÁP ĐĂNG GỖ VÀ SẢN PHẨM GỖMột nghiên cứu chuẩn bị cho bộ phận Anh phát triển quốc tếbởiDuncan Brack, người đứng đầu chương trìnhKevin Gray, tư vấnGavin Hayman, kết hợp đồngChương trình phát triển bền vữngQuan hệ hoàng gia viện quốc tế10 St James Square, London SW1Y 4LE, Vương Quốc Anhwww.riia.org/Research/eep/[e-mail]áng 2 năm 2002Kiểm soát thương mại quốc tế trong đăng nhập bất hợp pháp gỗ và sản phẩm gỗTrang 2Nội dungEXECUTIVE SUMMARY................................................................................................................................... 41 INTRODUCTION........................................................................................................................................ 7TẠI SAO KIỂM SOÁT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ? ........................................................................................................ 82 BACKGROUND........................................................................................................................................... 9THƯƠNG MẠI NGÀNH CÔNG NGHIỆP GỖ VÀ QUỐC TẾ... 9TRACKING THE TIMBER TRADE...................................................................................................................... 11CÁC HOẠT ĐỘNG BẤT HỢP PHÁP TRONG KHU VỰC RỪNG... 12XÁC ĐỊNH CÁC HỢP BẤT HỢP PHÁP; REFORMING THE LAW................................................................................................ 13CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 143 XÁC ĐỊNH SẢN XUẤT QUY PHẠM PHÁP LUẬT... 16DI CHUYỂN TÀI LIỆU: GIẤY PHÉP, GIẤY PHÉP VÀ HẢI QUAN MÃ SỐ... 16KINH NGHIỆM TỪ GỖ CHỨNG NHẬN CHƯƠNG TRÌNH... 17KINH NGHIỆM TỪ XÁC ĐỊNH TÍNH HỢP PHÁP... 19PRACTICALITIES CỦA TÍNH HỢP PHÁP CẤP GIẤY PHÉP: GIÁM SÁT VÀ XÁC MINH... 20CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 234 ĐÓNG CỬA THỊ TRƯỜNG CHO CÁC SẢN PHẨM BẤT HỢP PHÁP... 25BIỆN PHÁP TỰ NGUYỆN: GHI NHÃN VÀ NGÀNH CÔNG NGHIỆP TÌM NGUỒN CUNG ỨNG... 25GOVERNMENT PROCUREMENT POLICY .......................................................................................................... 26TARIFF PREFERENCES.................................................................................................................................... 27ENFORCEMENT POWERS AND CAPACITIES...................................................................................................... 28SANCTIONING ILLEGAL TIMBER ..................................................................................................................... 29SANCTIONING PRODUCTS NOT IDENTIFIED AS LEGAL ..................................................................................... 30CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 315 INTERNATIONAL COOPERATION..................................................................................................... 32UNILATERAL MEASURES................................................................................................................................ 32BILATERAL AGREEMENTS.............................................................................................................................. 32REGIONAL AGREEMENTS ............................................................................................................................... 33MULTILATERAL AGREEMENTS....................................................................................................................... 34INTERNATIONAL COLLABORATION ON DATA EXCHANGE AND ENFORCEMENT................................................ 37CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 386 WTO IMPLICATIONS ............................................................................................................................. 40PROCESS-BASED TRADE DISCRIMINATION...................................................................................................... 40EXTRAJURISDICTIONALITY ............................................................................................................................ 41MEAS AND THE WTO................................................................................................................................... 42TECHNICAL BARRIERS TO TRADE AGREEMENT............................................................................................. 43AGREEMENT ON GOVERNMENT PROCUREMENT............................................................................................ 43ILLEGAL PRACTICES AND INTERNATIONAL TRADE ......................................................................................... 44CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 44Controlling the international trade in illegally logged timber and wood productsPage 37 ANTI-CORRUPTION AND MONEY LAUNDERING INITIATIVES................................................ 46ANTI-CORRUPTION INITIATIVES ..................................................................................................................... 46MONEY LAUNDERING.................................................................................................................................... 47CORPORATE AND INVESTOR BEHAVIOUR....................................................................................................... 47CONCLUSIONS ............................................................................................................................................... 488 CONCLUSIONS......................................................................................................................................... 49APPENDIX 1: SUMMARY OF RIIA STUDY ON INTERGOVERNMENTAL ACTIONS ON ILLEGALLOGGING (MARCH 2001)............................................................................................................................... 51APPENDIX 2: ILLEGAL ACTIVITIES ASSOCIATED WITH THE TIMBER TRADE .......................... 53APPENDIX 3: TRACKING MECHANISMS IN INTERNATIONAL AGREEMENTS............................. 54CITES........................................................................................................................................................... 54MONTREAL PROTOCOL ................................................................................................................................. 54BASEL CONVENTION ..................................................................................................................................... 55ROTTERDAM CONVENTION ........................................................................................................................... 56STOCKHOLM CONVENTION............................................................................................................................ 57CARTAGENA PROTOCOL................................................................................................................................ 58KIMBERLEY PROCESS ON CONFLICT DIAMONDS ............................................................................................ 59APPENDIX 4: TECHNICAL MEANS OF IDENTIFICATION .................................................................... 60APPENDIX 5: THE LACEY ACT .................................................................................................................... 64RECIPROCAL ENFORCEMENT AND IUU FISHING............................................................................................. 65PROSECUTING A LACEY ACT CONTRAVENTION ............................................................................................. 65APPENDIX 6: INTERNATIONAL FORUMS................................................................................................. 67
UN FORUM ON FORESTS ............................................................................................................................... 67
FOOD AND AGRICULTURE ORGANISATION .................................................................................................... 67
INTERNATIONAL TROPICAL TIMBER ORGANISATION ..................................................................................... 69
APPENDIX 7: ANTI-CORRUPTION AGREEMENTS AND INITIATIVES.............................................. 71
OECD ANTI-BRIBERY CONVENTION ............................................................................................................ 71
INTERNATIONAL AGREEMENTS ON MONEY LAUNDERING AND ORGANISED CRIME ......................................... 72

Kết quả (Việt) 2:

KIỂM THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ
trái phép LOGGED GỖ VÀ SẢN PHẨM GỖ
Một nghiên cứu chuẩn bị cho Bộ Phát triển Quốc tế
của
Duncan Brack, Trưởng Chương trình
Kevin Gray, Tư vấn
Gavin Hayman, Associate Fellow
Phát triển bền vững Chương trình
Học Viện Hoàng gia quan hệ quốc tế
10 St James Square, London SW1Y 4LE, Anh
www.riia.org/Research/eep/eep.html
[e-mail]
tháng hai năm 2002
Kiểm soát thương mại quốc tế trong khai thác trái phép gỗ và sản phẩm gỗ
Page 2
Nội dung
EXECUTIVE 4
1 7
TẠI SAO KIỂM SOÁT THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ? 8
2 9
NGÀNH GỖ VÀ THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ ........................................... ........................................... 9
THEO DÕI CÁC TIMBER 11
HOẠT ĐỘNG BẤT HỢP PHÁP TRONG RỪNG 12
Xác định tính bất hợp pháp; CẢI CÁCH LUẬT ............................................... ................................................. 13
KẾT LUẬN 14
3 XÁC ĐỊNH SẢN XUẤT PHÁP ............................................. .................................................. . 16
TÀI LIỆU ĐỘNG: GIẤY PHÉP, GIẤY PHÉP VÀ HẢI MÃ ....................................... .................... 16
KINH NGHIỆM TỪ SƠ ĐỒ GỖ CHỨNG ........................ .................................................. ......... 17
KINH NGHIỆM TỪ tính hợp pháp XÁC .................................... .................................................. ........ 19
thiết thực của tính hợp pháp LICENSING: GIÁM SÁT VÀ KIỂM ................................. ................. 20
KẾT LUẬN 23
4 THỊ TRƯỜNG ĐÓNG VỚI HÀNG BẤT HỢP PHÁP ........................................... ................................... 25
BIỆN PHÁP TỰ NGUYỆN: DÁN NHÃN VÀ CÔNG NGHIỆP SOURCING ....... .................................................. .......... 25
CHÍNH PHỦ CHÍNH SÁCH MUA SẮM 26
THUẾ 27
QUYỀN HẠN VÀ THỰC THI 28
PHẠT gỗ trái phép 29
HÀNG KHÔNG XÁC ĐỊNH XỬ PHẠT AS PHÁP ........................................... .......................................... 30
KẾT LUẬN 31
5 QUỐC TẾ 32
ĐƠN PHƯƠNG 32
SONG PHƯƠNG 32
HIỆP ĐỊNH KHU VỰC 33
ĐA 34
HỢP TÁC QUỐC TẾ VỀ TRAO ĐỔI DỮ LIỆU VÀ THI .......................................... ...... 37
KẾT LUẬN 38
6 KHẢ WTO 40
QUY TRÌNH TRÊN THƯƠNG MẠI 40
EXTRAJURISDICTIONALITY 41
MEAS VÀ 42
RÀO KỸ THUẬT TRONG THƯƠNG MẠI 43
HIỆP ĐỊNH VỀ CHÍNH PHỦ 43
THỰC HÀNH BẤT HỢP PHÁP VÀ THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ ............................................ ............................................. 44
KẾT LUẬN 44
Kiểm soát thương mại quốc tế trong khai thác trái phép gỗ và sản phẩm gỗ
Page 3
7 CHỐNG THAM NHŨNG VÀ SÁNG KIẾN RỬA TIỀN ............................ .................... 46
SÁNG KIẾN PHÒNG CHỐNG THAM NHŨNG 46
TIỀN 47
DOANH NGHIỆP VÀ ĐẦU TƯ 47
KẾT LUẬN 48
8 49
PHỤ LỤC 1: CÁC RIIA NGHIÊN CỨU HÀNH ĐỘNG liên chính phủ về trái phép
khai thác gỗ (MARCH 51
PHỤ LỤC 2: TRÁI PHÉP HOẠT ĐỘNG LIÊN QUAN ĐẾN THƯƠNG MẠI TIMBER .......................... 53
PHỤ LỤC 3: CƠ CHẾ THEO DÕI TRÊN ƯỚC QUỐC TẾ .... .........................
54
MONTREAL PROTOCOL 54
BASEL ƯỚC 55
ROTTERDAM ƯỚC 56
STOCKHOLM 57
Cartagena 58
KIMBERLEY TRÌNH VỀ KIM CƯƠNG MÂU THUẪN ............................................ ................................................ 59
PHỤ LỤC 4: PHƯƠNG TIỆN KỸ THUẬT NHẬN DẠNG ............................................ ........................ 60
PHỤ LỤC 5: LUẬT LACEY 64
THỰC THI VÀ ĐỐI ỨNG IUU CÁ ............................................ ................................................. 65
Khởi tố một trái LACEY ACT ............................................. ................................................ 65
PHỤ LỤC 6: INTERNATIONAL 67
LHQ đàn ON RỪNG 67
THỰC PHẨM VÀ NÔNG NGHIỆP TỔ CHỨC ............................................. .................................................. ..... 67
INTERNATIONAL TROPICAL TIMBER TỔ CHỨC ........................................ ............................................. 69
PHỤ LỤC 7: ANTI -CORRUPTION ƯỚC VÀ SÁNG KIẾN ............................................. . 71
OECD về chống hối lộ ƯỚC 71
ƯỚC QUỐC TẾ VỀ RỬA TIỀN VÀ tội phạm có tổ chức ......................................... 72