Is internal audit staff, or other i

Is internal audit staff, or other internal control staff, involved in discussions about appropriate controls when the organization is developing new products and activities? Yes ( ) No ( )

Do the organization's board and management involve internal audit staff, and other internal control staff, in the risk assessment process? Yes ( ) No ( )

Do the organization's board and management consider and appropriately address technology issues in the risk assessment process? Yes ( ) No ( )

Are there sufficient personnel who are competent and knowledgeable to manage current and proposed organizational activities in all areas? Yes ( ) No ( )

Have these staff members been provided with adequate resources to manage the organizational activities? Yes ( ) No ( )

Are there sufficient personnel who are competent and knowledgeable to manage the organization's risk management activities? Yes ( ) No ( )

Have these staff members been provided with adequate resources to manage the organization’s risk management activities? Yes ( ) No ( )



Part 3 (Control Activities)

Do policies and procedures exist in the organization to provide that decisions are made with appropriate approvals? Yes ( ) No ( )

Do processes exist to provide independent verification of a sufficient sample of transactions to ensure integrity of the decision making process? Yes ( ) No ( )

Do processes exist in the company to prove that there is ongoing and independent reconciliation of all balances, both asset and liability and on- and off balance sheet items? Yes ( ) No ( )

Are the decision-making authorities for all risk taking areas separate from the reconciliation activities for those areas? Yes ( ) No ( )

Are there provisions in the personnel policies of the organization to provide for periodic rotation of staff duties? Yes ( ) No ( )

Are dual controls over organization assets and separation of duties provided for in he company's organizational structure? Yes ( ) No ( )

Part 4
(Accounting, Information and Communication Systems)


Do the organization's accounting systems properly manage and report company transactions in accordance with the proper accounting standards? Yes ( ) No ( )

Are appropriate and sufficient reports produced by the company for the proper management and control of the company? Yes ( ) No ( )

Are the organization's accounting, information and communication systems able to identify whether all risk taking activities within the company are within the company's policy guidelines? Yes ( ) No ( )

Do all company personnel in the areas of control understand their roles? Yes ( ) No ( )

Do all company personnel in the areas of control understand how their activities relate to others? Yes ( ) No ( )

Do all company personnel in the areas of control understand their accountability for their activities? Yes ( ) No ( )

Kết quả (Việt) 1:

Nhân viên kiểm toán nội bộ, hoặc là các nhân viên kiểm soát nội bộ, tham gia vào các cuộc thảo luận về điều khiển thích hợp khi tổ chức phát triển sản phẩm mới và các hoạt động? Có () () không có Làm quản lý và hội đồng quản trị của tổ chức liên quan đến nhân viên kiểm toán nội bộ, và các nhân viên kiểm soát nội bộ khác, trong quá trình đánh giá rủi ro? Có () () không có Do Hội đồng quản trị của tổ chức và quản lý xem xét và giải quyết một cách thích hợp kỹ thuật các vấn đề trong quá trình đánh giá rủi ro? Có () () không có Có đủ nhân viên có thẩm quyền và kiến thức để quản lý hiện tại và đề xuất tổ chức các hoạt động trong mọi lĩnh vực? Có () () không có Có những nhân viên được cung cấp đầy đủ nguồn lực để quản lý các hoạt động tổ chức? Có () () không có Có đủ nhân viên có thẩm quyền và kiến thức để quản lý các hoạt động quản lý rủi ro của tổ chức? Có () () không có Có những nhân viên được cung cấp đầy đủ nguồn lực để quản lý các hoạt động quản lý rủi ro của tổ chức? Có () () không cóPhần 3 (kiểm soát hoạt động) Chính sách và thủ tục tồn tại trong tổ chức để cung cấp cho các quyết định được thực hiện với chấp thuận thích hợp? Có () () không có Quá trình tồn tại để cung cấp các xác nhận độc lập của một mẫu đầy đủ của các giao dịch để đảm bảo tính toàn vẹn của các quyết định làm cho quá trình? Có () () không có Quá trình tồn tại trong công ty để chứng minh là có hòa giải đang diễn ra và độc lập của tất cả các số dư, tài sản và trách nhiệm pháp lý và trên - và tắt các mục cân bằng? Có () () không có Are the decision-making authorities for all risk taking areas separate from the reconciliation activities for those areas? Yes ( ) No ( ) Are there provisions in the personnel policies of the organization to provide for periodic rotation of staff duties? Yes ( ) No ( ) Are dual controls over organization assets and separation of duties provided for in he company's organizational structure? Yes ( ) No ( )Part 4(Accounting, Information and Communication Systems) Do the organization's accounting systems properly manage and report company transactions in accordance with the proper accounting standards? Yes ( ) No ( ) Are appropriate and sufficient reports produced by the company for the proper management and control of the company? Yes ( ) No ( ) Are the organization's accounting, information and communication systems able to identify whether all risk taking activities within the company are within the company's policy guidelines? Yes ( ) No ( ) Do all company personnel in the areas of control understand their roles? Yes ( ) No ( ) Do all company personnel in the areas of control understand how their activities relate to others? Yes ( ) No ( ) Do all company personnel in the areas of control understand their accountability for their activities? Yes ( ) No ( )