• Compared policies, procedures, an

• Compared policies, procedures, and controls against leading practices
• Conducted a walk-through of process
• Performed high-level tests of operating effectiveness
• Identified and reviewed key reports, data sets, and analytics (i.e., reconciliations, trending, forecasts, etc.) for completeness, accuracy, and relevancy
• Identified opportunities for enhancement
• Identified preventative and detective controls
• Selected and reviewed a sample from the testing population where transactions occur
• Performed an analysis and walk-through of management’s remediation plans

Kết quả (Việt) 1:

• So sánh chính sách, thủ tục, và kiểm soát đối với hàng đầu thực hành • Thực hiện một đi bộ thông qua quá trình • Thực hiện các thử nghiệm cấp cao của hoạt động hiệu quả • Xác định và xem xét các báo cáo quan trọng, dữ liệu và phân tích (tức là, reconciliations, xu hướng, dự báo, vv) cho đầy đủ, chính xác và tính thích hợp • Xác định cơ hội cho việc tăng cường • Xác định phòng ngừa và thám tử điều khiển • Lựa chọn và xem xét một mẫu từ thử nghiệm dân nơi giao dịch xảy ra • Thực hiện một phân tích và hướng dẫn của kế hoạch khắc phục của quản lý

Kết quả (Việt) 2:

• Các chính sách So, thủ tục và kiểm soát đối với hoạt động hàng đầu
• Thực hiện một đi bộ qua quá trình
• Thực hiện các bài kiểm tra cấp cao về hiệu quả điều hành
• báo cáo quan trọng xác định và xem xét, tập hợp dữ liệu và phân tích (ví dụ, đối chiếu, xu hướng, dự báo, vv cho đầy đủ, chính xác và phù hợp.)
• Xác định các cơ hội để nâng cao
• Xác định phòng ngừa và kiểm soát thám tử
• lựa chọn và xem xét một mẫu từ dân kiểm tra nơi giao dịch xảy ra thường
• Thực hiện phân tích và đi bộ qua các kế hoạch khắc phục hậu quả của quản lý