GLOBAL COMPLIANCE AND GLOBAL INTAKE

GLOBAL COMPLIANCE AND GLOBAL INTAKE
KYC SUBMISSON DOCUMENT TEMPLATE
(Please refer to supporting information document)

USE THIS DOCUMENT FOR PRIVATE SELLERS ONLY
SELLER IS AN INDIVIDUAL NOT A COMPANY

TO ALL SELLERS, TRANSLATORS, LEGAL REPRESENTATIVES

BEFORE YOU COMPLETE THE KYC PACKAGE DOCUMENT.


IF YOU ARE UNWILLING OR UNABLE TO COMPLY WITH THE INSTRUCTIONS CONTAINED HEREIN





DO NOT PROCEED ANY FURTHER AS FAILURE TO PROVIDE A COMPLIANT PACKAGE USING THIS TEMPLATE WILL RESULT IN AUTOMATIC REJECTION OF YOUR SUBMISSION DOCUMENT.

COMPLIANCE PACKAGE




Date: DD/MM/ 2016


STRICTLY CONFIDENTIAL



The information contained in this document is provided solely and exclusively for informational purposes only, and for personal use upon a specific request made by:





NAME OF THE LEGAL OWNER/ SIGNATORY FOR THE BOND(S)

NAME:

Signature:​

Date:
BOND PURCHASE PROGRAM

This is not intended to be, and must not be construed to be, a solicitation of Bonds

Please read carefully:

This is an unofficial response to your request and is for informational purposes only.

By reading beyond this point, you acknowledge that this is a private communication of privileged confidential information for you only, and you agree to keep it confidential and protect it from disclosure, except as required for the transaction referred to herein. DO NOT UNDER ANY CIRUMSTANCE SEND THIS OUTLINE, OR ANY INFORMATION CONCERNING THIS BUSINESS, TO ANYONE! You have requested specific information outlined below. This material and document regarding the above referenced transaction are provided solely to serve your interests and purposes, and are not for distribution. By receiving this information sheet you hereby agree to keep all information received from us strictly confidential, and will not disclose it to any third party.
The following information may change at any time without notice.


CERTAIN APPLICATION REQUIREMENTS

(PLEASE COMPLY WITH ALL REQUESTS)

THE FOLLOWING DOCUMENTS SHOULD BE FILLED IN AND RETURNED AS A PACKAGE. PLEASE DO NOT RETURN THE DOCUMENTS INDIVIDUALLY! ALL DOCUMENTS MUST BE CLEAR AND ALL PROCEDURES MUST BE FOLLOWED.

ONLY THE LEGAL OWNER OR APPROVED SIGNATORY OF THE(SE) BOND(S) SUBMITTED HEREON MAY SIGN THE DOCUMENTS.

ALL SIGNATURES MUST BE ORIGINAL IN WET BLUE INK ONLY

ANY PACKAGE WHICH CONTAINS ELECTRONIC OR `CUT AND PASTED SIGNATURES WILL BE REJECTED IMMEDIATELY.

GLOSSARY OF TERMINOLOGY IN THE DOCUMENT
ATTORNEY ATTESTATION LETTER: This must be completed by your attorney and on their official company letterhead. (Not required if an SKR as noted above can be provided.)

AFFIDAVIT & LEGAL HISTORY OF OWNERSHIP: The information provided in this form must be accurate and verifiable. The information on this form is the confirmation to the purchased of your legal ownership of the Bonds

AFFIDAVIT OF NON-SUBMITTAL TO OTHERS: This is to ensure the bank knows that this file is not being “shopped” in the marketplace and they have an exclusive right to proceed with the transaction.

CLIENT INFORMATION SHEET: This information must be filled in, in its entirety (two pages), and the information contained must be accurate and verifiable.

COPY OF PASSPORT: A clean, clear color copy of the Client’s passport must be provided, enlarged to 8.5” x 11”. This is best achieved by making a laser copy of the original passport enlarged 129%. A color –scan device will do as well (accepted formats: JPEG, TIFF, PDF, DOC).

CLEAR COLOR PHOTOGRAPH(S) OF THE BOND(S):

1.​MUST BE ABLE TO BE READ CLEARLY WHEN ENLARGED BY COMPLIANCE, FORENSIC AND LEGAL; INCLUDING THE BOND NUMBER AND THE COUPONS.

2.​CLEAR COLOR SCAN OF THE FRONT AND BACK OF THE BOND/S
INCLUDING COUPONS IF ANY

3.​FOR A PROOF OF LIFE, THE BONDS MUST BE CLEAR AND READABLE WHEN INCLUDED IN A PHOTOGRAPH COMPRISING CURRENT DATED (NO OLDER THAN 3 DAYS) NEWSPAPER HEADER, THE PASSPORT OF THE OWNER OPEN, A CLEAR HEADSHOT OF THE OWNER

PORTFOLIO NUMBERS MUST BE CLEAR UNLESS IT IS A BEARER BOND

GLOBAL CEASE AND DESIST ORDER: This is to C&D all previous KYCs issued and or have been hijacked or presented without the authorization of the legal owner/seller of the bonds. This is a legal document.

INDEMNIFICATION AND ATTESTATION: The information provided in this form must be accurate and verifiable.

LETTER OF EXCLUSIVITY: This is to give Buyer specified time to conduct compliance, verifications, forensic, legal, banking, checks on the submissions in which to position the bond for purchase.

LETTER OF INTENT TO SELL: This is to be clear that this bond is for use in a Sale.

LETTER OF NON-SOLICITATION: Must be submitted by the Seller.

NON-CIRCUMVENTION / NON-DISCLOSURE (NCND): Transactions are submitted through the Global Compliance & Global Intake office.

PHOTOGRAPHS OF THE BOND(S) – clear front and back images must be included within this package where at all possible, as well as the SKR and authentic

Kết quả (Việt) 1:

TUÂN THỦ TOÀN CẦU VÀ LƯỢNG TOÀN CẦUKYC SUBMISSON TÀI LIỆU MẪU(Xin vui lòng tham khảo để hỗ trợ các thông tin tài liệu) SỬ DỤNG TÀI LIỆU NÀY CHO RIÊNG BÁN CHỈNGƯỜI BÁN MỘT CÁ NHÂN KHÔNG PHẢI LÀ MỘT CÔNG TY TẤT CẢ NGƯỜI BÁN HÀNG, DỊCH GIẢ, ĐẠI DIỆN PHÁP LÝ TRƯỚC KHI BẠN HOÀN THÀNH TÀI LIỆU GÓI KYC. NẾU BẠN KHÔNG MUỐN HOẶC KHÔNG THỂ TUÂN THỦ VỚI CÁC HƯỚNG DẪN CÓ TRONG TÀI LIỆU NÀY KHÔNG TIẾN HÀNH BẤT KỲ THÊM NHƯ KHÔNG CUNG CẤP MỘT GÓI PHẦN MỀM PHÙ HỢP BẰNG CÁCH SỬ DỤNG MẪU NÀY SẼ GÂY RA TỰ ĐỘNG TỪ CHỐI ĐỆ TRÌNH TÀI LIỆU CỦA BẠN. TUÂN THỦ GÓI Ngày: DD/MM/năm 2016 MẬT NGHIÊM NGẶT Thông tin trong tài liệu này được cung cấp chỉ duy nhất và độc quyền cho các mục đích thông tin, và cho sử dụng cá nhân sau khi một yêu cầu cụ thể được thực hiện bởi: TÊN CỦA CÁC CHỦ SỞ HỮU HỢP PHÁP / DO CHO SỰ LIÊN KẾT (S) Tên: Chữ ký: Ngày: CHƯƠNG TRÌNH MUA TRÁI PHIẾU Điều này không phải là dự định, và không phải được hiểu là, một chào mời của trái phiếu Xin vui lòng đọc cẩn thận: Đây là một phản ứng không chính thức yêu cầu của bạn và cho các mục đích thông tin. Bằng cách đọc sách vượt ra ngoài thời điểm này, bạn công nhận rằng đây là một thông tin liên lạc riêng đặc quyền bảo mật thông tin cho bạn chỉ, và bạn đồng ý giữ bí mật và bảo vệ nó khỏi tiết lộ, trừ khi được yêu cầu cho các giao dịch gọi ở đây. LÀM KHÔNG THEO BẤT KỲ CIRUMSTANCE GỬI PHÁC THẢO NÀY, HOẶC BẤT KỲ THÔNG TIN NÀO LIÊN QUAN ĐẾN DOANH NGHIỆP NÀY, CHO BẤT CỨ AI! Bạn có yêu cầu cụ thể thông tin được nêu dưới đây. Tài liệu này và các tài liệu liên quan đến giao dịch tham chiếu ở trên được cung cấp chỉ để phục vụ lợi ích và mục đích của bạn, và không phải để phân phối. Bằng cách nhận được tờ thông tin này bạn hướng đồng ý giữ tất cả thông tin nhận được từ chúng tôi bảo mật nghiêm ngặt và sẽ không tiết lộ nó cho bất kỳ bên thứ ba.Các thông tin sau có thể thay đổi bất cứ lúc nào mà không báo trước. YÊU CẦU ỨNG DỤNG NHẤT ĐỊNH (VUI LÒNG TUÂN THỦ MỌI YÊU CẦU) CÁC TÀI LIỆU SAU ĐÂY NÊN ĐƯỢC ĐIỀN VÀO VÀ QUAY TRỞ LẠI NHƯ LÀ MỘT GÓI. XIN VUI LÒNG KHÔNG TRẢ LẠI CÁC TÀI LIỆU CÁ NHÂN! TẤT CẢ TÀI LIỆU PHẢI ĐƯỢC RÕ RÀNG VÀ TẤT CẢ THỦ TỤC PHẢI ĐƯỢC THEO SAU. CHỈ CHỦ SỞ HỮU HỢP PHÁP HOẶC PHÊ DUYỆT KÝ CỦA TRÁI PHIẾU THE(SE) (S) NỘP HEREON CÓ THỂ KÝ CÁC TÀI LIỆU. TẤT CẢ CHỮ KÝ PHẢI CÓ BẢN GỐC TRONG ẨM ƯỚT MÀU XANH MỰC CHỈ BẤT KỲ GÓI CHỨA CÁC ĐIỆN TỬ HOẶC ' CẮT VÀ DÁN CHỮ KÝ SẼ BỊ TỪ CHỐI NGAY LẬP TỨC. BẢNG THUẬT NGỮ CỦA THUẬT NGỮ TRONG TÀI LIỆULuật SƯ CHỨNG THƯ: Điều này phải được hoàn thành bởi luật sư của bạn và trên giấy viết thư công ty chính thức của họ. (Không bắt buộc nếu một HÒA như đã nêu ở trên có thể được cung cấp.) Bản tuyên THỆ & lịch SỬ Pháp LÝ quyền sở HỮU: các thông tin được cung cấp trong mẫu đơn này phải được chính xác và kiểm chứng. Các thông tin vào mẫu đơn này là xác nhận cho người mua quyền sở hữu hợp pháp của các trái phiếu Bản tuyên THỆ CỦA đệ TRÌNH phòng KHÔNG ĐỂ những người KHÁC: Điều này là để đảm bảo ngân hàng biết rằng tập tin này không được "shopped" trên thị trường và họ có một quyền độc quyền để tiến hành các giao dịch. TỜ thông TIN khách HÀNG: Thông tin này phải được điền vào, toàn bộ (hai trang), và thông tin phải chính xác và kiểm chứng. Bản SAO CỦA hộ CHIẾU: Bản sao màu sắc rõ ràng, sạch sẽ của hộ chiếu của khách hàng phải được cung cấp, mở rộng đến 8.5 "x 11". Điều này là tốt nhất đạt được bằng cách làm cho một bản sao laser 129% gốc của hộ chiếu mở rộng. A màu sắc-thiết bị quét sẽ làm là tốt (chấp nhận định dạng: JPEG, TIFF, PDF, DOC). MÀU SẮC RÕ RÀNG BỨC ẢNH (S) CỦA CÁC TRÁI PHIẾU (S): 1. PHẢI CÓ KHẢ NĂNG ĐỌC RÕ RÀNG KHI MỞ RỘNG BẰNG CÁCH TUÂN THỦ, PHÁP Y VÀ HỢP PHÁP; BAO GỒM MỘT SỐ TRÁI PHIẾU VÀ PHIẾU GIẢM GIÁ. 2. XÓA SCAN MÀU CỦA MẶT TRƯỚC VÀ MẶT SAU CỦA BOND/SBAO GỒM PHIẾU GIẢM GIÁ NẾU BẤT KỲ 3. ĐỐI VỚI MỘT BẰNG CHỨNG CỦA CUỘC SỐNG, CÁC LIÊN KẾT PHẢI ĐƯỢC RÕ RÀNG VÀ DỄ ĐỌC KHI ĐƯỢC BAO GỒM TRONG MỘT BỨC ẢNH BAO GỒM HIỆN TẠI NGÀY (KHÔNG CŨ HƠN 3 NGÀY) BÁO TIÊU ĐỀ, HỘ CHIẾU CỦA CHỦ SỞ HỮU MỞ MỘT HEADSHOT RÕ RÀNG CỦA CHỦ SỞ HỮU DANH MỤC ĐẦU TƯ SỐ PHẢI ĐƯỢC RÕ RÀNG, TRỪ KHI NÓ LÀ MỘT TRÁI PHIẾU KHÔNG GHI TÊN Toàn CẦU chấm DỨT VÀ DESIST đơn đặt HÀNG: Đây là C & D tất cả trước đó KYCs đã ban hành và hoặc đã bị tấn công hoặc trình bày không có uỷ quyền của chủ sở hữu hợp pháp/bán các trái phiếu. Đây là một tài liệu pháp lý. BỒI THƯỜNG VÀ CHỨNG: Các thông tin được cung cấp trong mẫu đơn này phải được chính xác và kiểm chứng.Bức THƯ CỦA độc QUYỀN: Điều này là để cung cấp cho người mua chỉ định thời gian để tiến hành việc tuân thủ, Pháp y, minh, Pháp lý, ngân hàng, kiểm tra trên các bản đệ trình trong đó vị trí của các trái phiếu để mua hàng. THƯ MỤC ĐÍCH ĐỂ BÁN: Điều này là để được rõ ràng rằng liên kết này để sử dụng trong bán hàng. Lá THƯ CỦA phòng KHÔNG-chào MỜI: Phải được nộp bởi người bán. Phòng KHÔNG-gian LẬN / KHÔNG tiết LỘ (NCND): giao dịch được gửi thông qua văn phòng tuân thủ toàn cầu & lượng toàn cầu. Hình ẢNH CỦA BOND (S)-hình ảnh rõ ràng trước và trở lại phải được bao gồm trong gói này nơi ở tất cả có thể, cũng như HÒA và xác thực

Kết quả (Việt) 2:

TUÂN TOÀN CẦU VÀ KHÓA GLOBAL
KYC SUBMISSON TÀI LIỆU MẪU
(Vui lòng tham khảo tài liệu hỗ trợ thông tin)

SỬ DỤNG TÀI LIỆU NÀY CHO NGƯỜI BÁN TƯ NHÂN CHỈ
BÁN LÀ CÁ NHÂN KHÔNG PHẢI LÀ CÔNG TY

CHO TẤT CẢ KIỆT, TRANSLATORS, ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP

TRƯỚC KHI ĐIỀN TÀI LIỆU KYC GÓI.


NẾU BẠN muốn hoặc không thể TUÂN THEO HƯỚNG DẪN cHỨA ĐÂY





. KHÔNG PROCEED BẤT CỨ THÊM AS THẤT BẠI tRONG CUNG CẤP TRỌN GÓI TUÂN THỦ SỬ DỤNG MẪU NÀY SẼ DẪN BỎ TỰ ĐỘNG cỦA TÀI LIỆU TRÌNH cỦA BẠN

TUÂN GÓI




ngày: DD / MM / 2016


BẢO MẬT



thông tin trong tài liệu này được cung cấp chỉ cho mục mục đích thông tin, và cho sử dụng cá nhân khi có yêu cầu cụ thể được thực hiện bằng cách:





TÊN cỦA CHỦ SỞ HỮU PHÁP / KÝ cHO BOND (S)

TÊN:

Chữ ký:

ngày:
CHƯƠNG TRÌNH TRÁI PHIẾU MUA

này không dùng được, và không được hiểu là, một sự xúi giục của trái phiếu

Vui lòng đọc kỹ:

Đây là một phản ứng chính thức yêu cầu của bạn và chỉ dành cho mục đích thông tin.

Bằng cách đọc vượt quá điểm này, bạn thừa nhận rằng đây là một thông tin liên lạc cá nhân của đặc quyền thông tin bí mật cho bạn mà thôi, và bạn đồng ý giữ bí mật và bảo vệ nó không bị tiết lộ, ngoại trừ theo yêu cầu cho các giao dịch dưới đây gọi. KHÔNG THEO BẤT CỨ CIRUMSTANCE GỬI DUNG NÀY, HOẶC BẤT CỨ THÔNG TIN VỀ KINH DOANH NÀY, cho bất cứ ai! Bạn đã yêu cầu thông tin cụ thể được nêu dưới đây. Vật liệu này và tài liệu liên quan đến các giao dịch nêu trên được cung cấp chỉ để phục vụ lợi ích và mục đích của bạn, và không được phân phối. Bằng cách nhận tờ thông tin này, bạn đồng ý để giữ tất cả các thông tin nhận được từ chúng tôi tuyệt đối giữ kín và sẽ không tiết lộ cho bất kỳ bên thứ ba.
Các thông tin sau đây có thể thay đổi bất cứ lúc nào mà không cần thông báo trước.


YÊU CẦU ỨNG DỤNG CỤ THỂ

(XIN TUÂN THEO TẤT CẢ YÊU CẦU)

THE VĂN BẢN DƯỚI ĐÂY NÊN ĐƯỢC ĐIỀN TRONG VÀ TRẢ LẠI LÀ GÓI. VUI LÒNG KHÔNG TRẢ LẠI HỒ SƠ cá nhân! TẤT CẢ CÁC VĂN BẢN PHẢI CLEAR VÀ TẤT CẢ CÁC THỦ TỤC PHẢI THEO.

CHỈ CÁC CHỦ PHÁP LUẬT HOẶC KÝ DUYỆT CỦA (SE) BOND (S) NỘP hereon CÓ THỂ ĐĂNG KÝ CÁC VĂN.

TẤT CẢ CHỮ KÝ PHẢI ORIGINAL TRÊN WET BLUE MỰC CHỈ

CÓ GÓI CÓ CHỨA ĐIỆN TỬ OR 'CẮT vÀ CHỮ KÝ dán sẽ được REJECTED NGAY LẬP TỨC.

GIẢI THÍCH TỪ NGỮ tRONG VĂN BẢN
LUẬT sƯ Attestation THƯ: Điều này phải được hoàn thành bởi luật sư của bạn và trên giấy của công ty chính thức của họ. (Không bắt buộc nếu một SKR như đã nói ở trên có thể được cung cấp.)

CHỨNG THƯ HỮU THỆ & LỊCH SỬ PHÁP LUẬT SỞ HỮU: Các thông tin cung cấp trong mẫu này phải chính xác và có thể kiểm chứng. Các thông tin về hình thức này là sự khẳng định cho mua quyền sở hữu hợp pháp của mình trong những trái phiếu

Bộ bảo KHÔNG đệ trình ĐỂ KHÁC: Điều này là để đảm bảo các ngân hàng biết rằng tập tin này là không được "mua sắm" trên thị trường và họ có một độc quyền quyền tiến hành các giao dịch.

tHÔNG tIN kHÁCH hÀNG BẢNG: thông tin này phải được điền vào, toàn bộ (hai trang), và các thông tin phải chính xác và có thể kiểm chứng.

cOPY cÁC HỘ cHIẾU: Một sạch, sao chép màu sắc rõ ràng hộ chiếu của khách hàng phải được cung cấp, mở rộng đến 8,5 "x 11". Điều này đạt được tốt nhất bằng cách làm cho một bản sao hộ chiếu laser ban đầu mở rộng 129%. Một thiết bị Scan màu sắc sẽ làm tốt (định dạng được chấp nhận: JPEG, TIFF, PDF, DOC).

CLEAR COLOR ảnh (S) CỦA BOND (S):

1. PHẢI CÓ THỂ ĐƯỢC ĐỌC RÕ RÀNG KHI mở rộng bằng TUÂN, Forensic VÀ PHÁP; BAO GỒM SỐ PHIẾU VÀ COUPONS.

2. CLEAR COLOR QUÉT CỦA MẶT TRẬN VÀ LẠI CỦA TRÁI / S
BAO GỒM COUPONS NẾU CÓ

3. CHO MỘT BẰNG CHỨNG VỀ CUỘC SỐNG, SỰ TRÁI PHẢI CLEAR VÀ đọc được: KHI BAO GỒM trong một bức ảnh: TỔ HỢP HIỆN NGÀY (KHÔNG LÊN HƠN 3 NGÀY) BÁO HEADER, cÁC HỘ CHIẾU CỦA cHỦ SỞ HỮU OPEN, Một CLEAR headshot CỦA cHỦ SỞ HỮU

SỐ DANH MỤC pHẢI CLEAR tRỪ KHI ĐÓ lÀ MỘT Bearer BOND

Cease GLOBAL và chấm dứt TỰ: Đây là C & D tất cả KYCs ban hành trước đây và hoặc đã bị xâm nhập hoặc được trình bày mà không được phép của chủ sở hữu / người bán hợp pháp của các trái phiếu. Đây là một tài liệu pháp lý.

BỒI THƯỜNG VÀ xác nhận: Các thông tin được cung cấp trong mẫu này phải chính xác và có thể kiểm chứng.

THƯ CỦA DỘC QUYỀN: Điều này là để cung cấp cho người mua thời gian quy định để tiến hành tuân thủ, xác minh, pháp y, pháp lý, ngân hàng, kiểm tra về nội dung gửi trong để xác định vị trí các trái phiếu để mua hàng.

THƯ Ý ĐỊNH bÁN: Điều này là để được rõ ràng rằng trái phiếu này là để sử dụng trong một bán.

THƯ KHÔNG CHÀO MỜI:. phải nộp bởi những người bán

KHÔNG lận / KHÔNG CÔNG BỐ ( NCND): các giao dịch được gửi qua các Tuân thủ toàn cầu & văn phòng Intake toàn cầu.

hÌNH ảNH cỦA BOND (S) - phía trước rõ ràng và hình ảnh lại phải được bao gồm trong gói này, nơi có thể, cũng như các SKR và xác thực