Part 5(Monitoring or Self-Assessmen

Part 5
(Monitoring or Self-Assessment)


Does the board approve the company's systems of internal controls? Yes ( ) No ( )


Does the board review management's actions in dealing with control weaknesses and verify that the actions taken by company’s management are appropriate and adequate? Yes ( ) No ( )

Is there sufficient detail in audit reports, or other control assessment reports, for the company's board and management to understand the situation as regards internal controls? Yes ( ) No ( )

Are audit reports, or other control assessment reports, timely enough so that the company's board and management are able to take appropriate action? Yes ( ) No ( )

Does the board, or a board committee, approve the appointment of the company's internal audit personnel? Yes ( ) No ( )

Does the board, or a board committee, approve the scope of all internal activities that review internal controls? Yes ( ) No ( )

Does the board, or a board committee, review the results of all internal and external audits? Yes ( ) No ( )



SECTION FOUR PART 1
(Compliance with company policy and statutory laws)


1. Does the company have a Company Policy and Procedures manual? Yes ( ) No ( )


2. Are these manuals available to the employees? Yes ( ) No ( )

3. Do employees comply with these policies and procedures all the time? Yes ( ) No ( )


4. If your answer to question (3) is no, what sanctions are meted out to defaulting employees? ………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………….


5. Are there statutory laws governing the activities of the company? Yes ( ) No ( )


6. If your answer to the above question is yes, could you list some of them?
…………………………………………………………………………………..
…………………………………………………………………………………...
……………………………………………………………………………………


7. Does the company comply with these statutory laws and regulations? Yes ( ) No ( )


8. Do these statutory laws conflict with the objectives of the risk management and internal control systems of the company? Yes ( ) No ( )

9. Is there any penalty if the company fails to comply with the above mentioned statutory rules and regulations? Yes ( ) No ( )

10. If your answer to the above is yes, could you mention some?........................................
…………………………………………………………………………………………..
…………………………………………………………………………………………..


11. Is there any “after listing rules and regulations” by Oslo Børs on the company? Yes ( ) No ( )

12. If your answer to question (11) is yes, do they conflict with the rules and regulations of the company? Yes ( ) No ( )

Kết quả (Việt) 1:

Phần 5(Giám sát hoặc tự đánh giá) Hội đồng quản trị có phê duyệt của công ty Hệ thống kiểm soát nội bộ? Có () () không có Hội đồng quản trị không xem xét hành động của ban quản lý trong việc đối phó với điểm yếu kiểm soát và xác minh rằng các hành động được thực hiện bằng cách quản lý của công ty là thích hợp và đầy đủ? Có () () không có Có các chi tiết đầy đủ trong báo cáo kiểm toán, hoặc kiểm soát đánh giá các báo cáo khác, cho hội đồng quản trị và quản lý để hiểu tình hình liên quan đến kiểm soát nội bộ của công ty? Có () () không có Là báo cáo kiểm toán, hoặc kiểm soát báo cáo đánh giá, đủ kịp thời để cho hội đồng quản trị và quản lý của công ty có thể thực hiện hành động thích hợp? Có () () không có Hội đồng quản trị, hoặc một ủy ban hội đồng quản trị phê chuẩn việc bổ nhiệm của công ty kiểm toán nội bộ nhân sự? Có () () không có Hội đồng quản trị, hoặc một ủy ban hội đồng quản trị phê duyệt phạm vi của tất cả các hoạt động bên trong xem xét kiểm soát nội bộ? Có () () không có Hiện hội đồng quản trị, hoặc một ủy ban hội đồng quản trị, đánh giá kết quả của tất cả bên trong và bên ngoài audits? Có () () không cóPHẦN 4 PHẦN 1(Tuân theo luật định luật và chính sách công ty)1. công ty có một chính sách công ty và các thủ tục hướng dẫn sử dụng? Có () () không có2. có các hướng dẫn sử dụng cho các nhân viên? Có () () không có 3. nhân viên tuân thủ những chính sách và thủ tục tất cả thời gian? Có () () không có4. nếu câu trả lời cho câu hỏi (3) là không, những biện pháp trừng phạt đang lan ra để nhân viên mặc định? …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….…………………………………………………………………………………….5. có luật định luật chi phối các hoạt động của công ty? Có () () không có6. nếu câu trả lời cho câu hỏi trên là có, bạn có thể liệt kê một số người trong số họ?…………………………………………………………………………………..…………………………………………………………………………………...……………………………………………………………………………………7. không công ty tuân thủ các luật pháp theo luật định và các quy định? Có () () không có8. các điều luật này theo luật định mâu thuẫn với các mục tiêu của quản lý rủi ro và hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty? Có () () không có9. có bất kỳ hình phạt nếu công ty không tuân thủ ở trên đã đề cập theo luật định quy tắc và quy định? Có () () không có10. nếu câu trả lời của bạn cho các bên trên là có, có thể bạn đề cập đến một số...…………………………………………………………………………………………..…………………………………………………………………………………………..11. là có bất kỳ "sau khi danh sách các quy tắc và quy định" bởi Oslo Børs về công ty? Có () () không có12. nếu câu trả lời cho câu hỏi (11) là có, họ xung đột với các quy tắc và quy định của công ty? Có () () không có

Kết quả (Việt) 2:

Phần 5
(Giám sát hoặc tự đánh giá)


Có hội đồng quản trị phê duyệt hệ thống của công ty kiểm soát nội bộ? Có () Không ()


Có hành động hội đồng quản trị xem xét quản lý trong việc giải quyết với những yếu kém kiểm soát và xác minh rằng các hành động của quản lý của công ty là phù hợp và đầy đủ không? Có () Không ()

Có đủ chi tiết trong báo cáo kiểm toán, hoặc báo cáo đánh giá kiểm soát khác, cho hội đồng quản trị và quản lý của công ty để hiểu rõ tình hình liên quan đến kiểm soát nội bộ? Có () Không ()

là báo cáo kiểm toán, hoặc báo cáo đánh giá kiểm soát khác, đủ kịp thời để hội đồng quản trị và quản lý của công ty có thể có hành động thích hợp? Có () Không ()

Có hội đồng quản trị, hoặc một ủy ban hội đồng quản trị, chấp thuận việc bổ nhiệm nhân sự kiểm toán nội bộ của công ty? Có () Không ()

Có hội đồng quản trị, hoặc một ủy ban hội đồng quản trị, phê duyệt phạm vi của tất cả các hoạt động nội bộ mà xem xét kiểm soát nội bộ? Có () Không ()

Liệu các bảng, hoặc một ủy ban hội đồng quản trị, xem xét kết quả của tất cả các cuộc kiểm toán nội bộ và bên ngoài? Có () Không ()



PHẦN BỐN PHẦN 1
(Phù hợp với chính sách công ty và luật thành văn)


1. Công ty có một hướng dẫn chính sách và thủ tục Công ty? Có () Không ()


2. Là những hướng dẫn sử dụng có sẵn cho người lao động? Có () Không ()

3. Các nhân viên tuân thủ các chính sách và thủ tục tất cả các thời gian? Có () Không ()


4. Nếu bạn trả lời câu hỏi (3) là không, những gì lệnh trừng phạt được ban ra để mặc định cho nhân viên? .................................................................................
..................................................................... ............................
.................................................................................................


5. Có luật pháp chi phối các hoạt động của công ty? Có () Không ()


6. Nếu câu trả lời của bạn cho câu hỏi trên là có, bạn có thể liệt kê một số trong số họ?
............................................................................................. ..
... .............................................................................................
................................................ ................................................


7. Liệu các công ty tuân thủ các luật và quy định theo luật định? Có () Không ()


8. Do các luật xung đột theo luật định với các mục tiêu của quản lý rủi ro và hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty? Có () Không ()

9. Có bất kỳ hình phạt nếu công ty không tuân thủ các quy tắc và quy định bắt buộc nêu trên? Có () Không ()

10. Nếu bạn trả lời ở trên là có, bạn có thể đề cập đến một số? .................................... ....
...................................................................................................... ..
.............................. ........................................................................ ..


11. Có "sau khi niêm yết nội quy, quy định" bởi Oslo Børs về công ty? Có () Không ()

12. Nếu câu trả lời của bạn cho câu hỏi (11) là có, làm họ xung đột với các quy tắc và quy định của công ty? Có không ( )

Kết quả (Việt) 3:

Phần 5.(giám sát hay tự đánh giá)Hội đồng quản trị Công ty sẽ cho phép hệ thống kiểm soát nội bộ chứ?- Không có () ()Hội đồng quản trị kiểm tra quản lý hoạt động, đang kiểm soát giao điểm yếu, và xác nhận của Công ty quản lý đã đi vào hoạt động là phù hợp và thích hợp?- Không có () ()Có đủ chi tiết trong báo cáo kiểm toán báo cáo đánh giá khác, hoặc điều khiển, cho công ty quản lý nội bộ Hội đồng quản trị và biết kiểm soát tình hình không?- Không có () ()Là kiểm toán báo cáo đánh giá khác, hoặc kiểm soát báo cáo kịp thời đủ, làm cho Hội đồng quản trị và quản lý của Công ty có thể tiến hành động?- Không có () ()Hội đồng quản trị, hay Hội đồng quản trị Ủy ban Kiểm toán nội bộ công ty, cho phép nhân viên được bổ nhiệm.- Không có () ()Hội đồng quản trị hay Hội đồng quản trị nội bộ cho phép kiểm soát kiểm duyệt tất cả bên trong phạm vi hoạt động chứ?- Không có () ()Hội đồng quản trị, hay Hội đồng quản trị Ủy ban kiểm duyệt, tất cả bên trong và bên ngoài. Kết quả kiểm toán?- Không có () ()Số 4 phần 1.(phù hợp với quy định pháp luật chính sách và Công ty)1.Công ty có chính sách và chương trình của Công ty dẫn không?- Không có () ()2.Những hướng dẫn để các nhân viên dùng chứ?- Không có () ()3.Nhân viên có đều tuân theo những chính sách và chương trình?- Không có () ()4.Nếu anh trả lời câu hỏi của (3) không có gì ngăn cấm, cho nợ công nhân?Là... Là... Là... Là... Là... Là...Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là....Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là....5.Hoạt động của Công ty luật có hợp pháp không?- Không có () ()6.Nếu anh trả lời đúng vấn đề nêu trên là chắc chắn, có thể liệt kê một số không?Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là...Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là...Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là...7.Công ty có tuân theo những quy định pháp lý của luật pháp?- Không có () ()8.Những quy định pháp luật và quản lý rủi ro và hệ thống kiểm soát nội bộ công ty mục tiêu có xung đột không?- Không có () ()9.Nếu công ty không tuân thủ quy định nêu trên pháp lý và, có trừng phạt à?- Không có () ()10.Nếu anh trả lời đúng hơn là chắc chắn, anh có thể nói một chút được không?Là... Là... Là... Là....Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là...Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là... Là...11.Sau khi có được liệt kê là "pháp luật" by Oslo B ø RS công ty?- Không có () ()12.Nếu anh trả lời câu hỏi (11) là chắc chắn, họ với công ty luật. Xung đột không?- Không có () ()