Investment firms and managers are s

Investment firms and managers are subject to risk-based supervision, which appears adequate for firms identified as high impact. Greater attention should be paid to mid-sized firms (across all securities-related activities) and, further, there is a greater need to implement “bottom-up” analysis of firm operations using on-site examinations to supplement the “top-down” risk analysis. While many good supervisory initiatives have been put in place, such as the CPP, these are still taking hold.

Kết quả (Việt) 1:

Công ty đầu tư và quản lý có thể rủi ro dựa trên giám sát, trong đó xuất hiện đầy đủ cho các công ty xác định là tác động cao. Lớn hơn sự chú ý phải được thanh toán cho các công ty cỡ vừa (qua hoạt động liên quan đến chứng khoán tất cả), và hơn nữa, có là một nhu cầu lớn hơn để thực hiện "dưới lên" phân tích của công ty hoạt động bằng cách sử dụng/rút tiền trong kỳ thi để bổ sung cho phân tích rủi ro "từ trên xuống". Trong khi nhiều sáng kiến tốt giám sát đã được đặt tại chỗ, chẳng hạn như CPP, đây vẫn đang dùng giữ.

Kết quả (Việt) 2:

Công ty đầu tư và các nhà quản lý chịu sự giám sát dựa trên rủi ro, sẽ xuất hiện đầy đủ cho các doanh nghiệp được xác định là ảnh hưởng cao. Quan tâm nhiều hơn nên được trả cho các công ty cỡ vừa (trên tất cả các hoạt động chứng khoán liên quan) và, hơn nữa, có một nhu cầu lớn hơn để thực hiện "từ dưới lên" phân tích các hoạt động công ty sử dụng kiểm tra tại chỗ để bổ sung vào "top-down "phân tích rủi ro. Trong khi nhiều sáng kiến ​​giám sát tốt đã được đưa ra, chẳng hạn như các CPP, những vẫn nắm lấy.