Một trong số đó là trình bày sai lạc có thể xảy ra khi một nhà môi giới cố ý làm đại diện không đúng sự thật của sự kiện vật chất hoặc bỏ qua các thông tin tài liệu. Điều này có thể xảy ra trong bất kỳ bảo mật trên bất kỳ tài khoản, nhưng vấn đề này thường được tìm thấy với thấp - giá, chứng khoán đầu cơ, do nguy cơ gia tăng của họ. Kết quả là, các nhà đầu tư mất tiền đầu tư và khó khăn khi thanh lý hoặc bán nó
Một vấn đề khác là các cuộc gọi bán hàng cao áp xảy ra khi một nhà đầu tư nhận được cuộc gọi điện thoại không mong muốn hoặc không mong muốn - sử dụng áp suất cao, chiến thuật kéo dài - mời mua chứng khoán .
một vấn đề phù hợp có thể liên quan đến bất kỳ an ninh và xảy ra khi đầu tư của một nhà môi giới là không phù hợp với mục tiêu của chủ đầu tư và hồ sơ đầu tư. Ví dụ, các nhà môi giới khuyến khích các nhà đầu tư để mua một khoản đầu tư mà các nhà môi giới muốn với một khoản đầu tư có thể là thích hợp nhất để các nhà đầu tư. Giao dịch trái phép là một vấn đề khác mà liên quan đến việc mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng không có kiến thức và sự cho phép trước của khách hàng. Điều này có thể xảy ra với bất kỳ an ninh. Ví dụ, các nhà môi giới có thể tin rằng một giao dịch là lợi ích tốt nhất của chủ đầu tư nhưng không thể hoặc không liên hệ với các nhà đầu tư, và sau đó làm cho thương mại nào. Hoặc, người môi giới cố gắng thuyết phục các nhà đầu tư trong những lợi ích của các giao dịch với hy vọng rằng các nhà đầu tư phê chuẩn các ngành nghề sau khi thực tế.
đang được dịch, vui lòng đợi..
