This research will provide innovati

This research will provide innovative analysis of current Chinese AML regulation and compliance in financial sectors by linking the most contested issues and most topical concerns in China in in regard to effectiveness evaluation, containing corruption, ‗hot money‘ (that is, speculative short-term inter-country capital flows), capital flight, the grey (underground) economy, and so on. The most recent concerns include international TBML, risk management of ML threat, domestic PEPs, independent AML audits and the Chinese AML compliance industry, all of which are very new
research topics in China. This research will also provide the first extensive study summary which summarises the non-financial and financial factors determining AML effectiveness in Chinese financial institutions. It will also provide innovative perspectives on the role that coordination and cooperation among financial institutions,competent authorities, and the AML compliance industry can play. For example, the financial institutions, law enforcement agencies, and the People‘s Procuratorate can together combat corruption-related ML. Similarly, financial institutions, the SAFE,CBRC, CSRC, and CIRC can work out the problem of "hot money‘ and capital
flight-related ML, while the financial institutions, custom authority, tax authority,import and export authority can prevent international trade from being abused for ML.
In addition, since a comprehensive study on ML vulnerabilities faced by financial sectors in China has not yet been carried out, this research will provide the first examination of early threats and vulnerabilities in Chinese financial sectors in relation to ML activities. It will be the first proposal of key indicators of ML for a national risk-rating system in the Chinese financial sectors, and the first appraisal of applying a rule-based AML approach and a risk-based AML approach in the context of Chinese reality. It will also explore a completely new concept of Chinese rule-based but risk-oriented AML approach. Based on the above explanation, this research is designed to fill theoretical gaps in the literature and practical loopholes in the current Chinese AML program in the financial

Kết quả (Việt) 1:

Nghiên cứu này sẽ cung cấp các phân tích sáng tạo của hiện tại Trung Quốc AML quy định và tuân thủ trong lĩnh vực tài chính bằng cách liên kết đặt vấn đề tranh cãi và mối quan tâm nhất tại chỗ ở Trung Quốc trong liên quan đến đánh giá hiệu quả, có tham nhũng, ‗hot tiền ' (có nghĩa là, suy đoán ngắn hạn giữa hai quốc gia dòng vốn), thủ đô chuyến bay, nền kinh tế màu xám (underground) và như vậy. Các mối quan tâm đặt bao gồm TBML quốc tế, quản lý rủi ro của mối đe dọa ML, trong nước PEPs, độc lập AML kiểm toán và các ngành công nghiệp tuân thủ Trung Quốc AML, tất cả đều là rất mớiđề tài nghiên cứu tại Trung Quốc. Nghiên cứu này cũng sẽ cung cấp đầu tiên nghiên cứu sâu rộng tóm tắt mà toùm phi tài chính và tài chính các yếu tố xác định AML hiệu quả trong các tổ chức tài chính Trung Quốc. Nó cũng sẽ cung cấp những quan điểm sáng tạo về vai trò mà phối hợp và hợp tác giữa các tổ chức tài chính, cơ quan chức năng, và các ngành công nghiệp tuân thủ rửa tiền có thể chơi. Ví dụ, các tổ chức tài chính, cơ quan thi hành luật pháp và nhân viện có thể cùng nhau chống lại tham nhũng liên quan ML. Tương tự như vậy, các tổ chức tài chính, Két an toàn, CBRC, CSRC và CIRC có thể làm việc ra vấn đề của "Bể tiền ' và thủ đôliên quan đến chuyến bay ML, trong khi các tổ chức tài chính, tùy chỉnh cơ quan, cơ quan thuế, nhập khẩu và xuất khẩu thẩm quyền có thể ngăn ngừa thương mại quốc tế từ bị lạm dụng cho ML.Ngoài ra, kể từ khi một nghiên cứu toàn diện về lỗ hổng ML phải đối mặt với các lĩnh vực tài chính tại Trung Quốc đã không được được thực hiện, nghiên cứu này sẽ cung cấp việc kiểm tra đầu tiên của đầu mối đe dọa và lỗ hổng trong các lĩnh vực tài chính Trung Quốc liên quan đến hoạt động ML. Nó sẽ là đề nghị đầu tiên của chỉ số chính của ML cho một hệ thống đánh giá rủi ro trong các lĩnh vực tài chính Trung Quốc, và thẩm định đầu tiên của việc áp dụng một cách tiếp cận AML dựa trên quy tắc và phương pháp rửa tiền dựa trên rủi ro trong bối cảnh thực tế Trung Quốc. Nó cũng sẽ tìm hiểu một khái niệm hoàn toàn mới của Trung Quốc dựa trên quy tắc nhưng rủi ro theo định hướng AML cách tiếp cận. Dựa trên những lời giải thích ở trên, nghiên cứu này được thiết kế để điền vào các khoảng cách lý thuyết trong các tài liệu và các lỗ hổng thiết thực hiện tại Trung Quốc AML chương trình trong tài chính

Kết quả (Việt) 2:

Nghiên cứu này sẽ cung cấp những phân tích về định hiện hành AML Trung Quốc và tuân thủ trong lĩnh vực tài chính bằng cách liên kết các vấn đề gây tranh cãi nhất và hầu hết các mối quan tâm đề ở Trung Quốc trong vấn đề để đánh giá hiệu quả, có chứa tham nhũng, ‗hot tiền "(có nghĩa là, đầu cơ ngắn hạn liên quốc gia dòng vốn), chuyến bay vốn, màu xám (ngầm) nền kinh tế, và như vậy. Các mối quan tâm gần đây nhất bao gồm TBML quốc tế, quản lý rủi ro của ML mối đe dọa, PEPs trong nước, AML kiểm toán độc lập và các ngành công nghiệp Trung Quốc tuân thủ AML, tất cả đều rất mới
chủ đề nghiên cứu ở Trung Quốc. Nghiên cứu này cũng sẽ cung cấp các bản tóm tắt nghiên cứu mở rộng đầu tiên trong đó tóm tắt các yếu tố phi tài chính và tài chính xác định hiệu quả AML trong các tổ chức tài chính Trung Quốc. Nó cũng sẽ cung cấp các quan điểm đổi mới về vai trò điều phối và hợp tác giữa các tổ chức tài chính, các cơ quan có thẩm quyền, và các ngành công nghiệp AML có thể chơi. Ví dụ, các tổ chức tài chính, các cơ quan thực thi pháp luật, và Viện kiểm sát nhân dân cùng nhau có thể chống tham nhũng liên quan đến ML. Tương tự như vậy, các tổ chức tài chính, SAFE, CBRC, CSRC, và CIRC có thể làm việc ra các vấn đề "tiền nóng", vốn
có liên quan đến chuyến bay ML, trong khi các cơ quan tổ chức tài chính, cơ quan hải quan, cơ quan thuế, xuất nhập khẩu có thể ngăn cản thương mại quốc tế bị lạm dụng cho ML.
Ngoài ra, kể từ khi một nghiên cứu toàn diện về các lỗ hổng ML phải đối mặt bởi các ngành tài chính ở Trung Quốc vẫn chưa được thực hiện, nghiên cứu này sẽ cung cấp cho các kỳ thi đầu tiên của các mối đe dọa sớm và lỗ hổng trong các lĩnh vực tài chính của Trung Quốc liên quan đến các hoạt động ML . Nó sẽ được đề nghị đầu tiên của các chỉ số chính của ML cho một hệ thống rủi ro xếp hạng quốc gia trong các lĩnh vực tài chính của Trung Quốc, và thẩm định đầu tiên của việc áp dụng một cách tiếp cận AML dựa trên nguyên tắc và phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro AML trong bối cảnh thực tế của Trung Quốc . Nó cũng sẽ khám phá một khái niệm hoàn toàn mới của Trung Quốc có nguy cơ theo định hướng tiếp cận AML dựa trên nguyên tắc nhưng. Dựa trên những giải thích trên, nghiên cứu này được thiết kế để lấp đầy những khoảng trống trong lý thuyết văn học và thực tế lỗ hổng trong chương trình AML Trung Quốc hiện tại trong tài chính