• Management track record in antici

• Management track record in anticipating and addressing key aspects of Market Conduct and Integrity risk.
• Level of resources at the correct level and established accountability for Market Conduct and Integrity performance.
• Effectiveness of technology to identify Market Conduct and Integrity violations and nonconformance at the point of the transaction as well as post transaction.
• Employees front running client orders by taking advantage of confidential information.
• Clients and other market participants not receiving fair and transparent pricing from Citi due to their inability to independently verify elsewhere.
• Sales targets are prioritized ahead of client suitability: unsuitable products are sold to clients and other market participants to maximize flow.

Kết quả (Việt) 1:

• Quản lý hồ sơ theo dõi trong dự đoán và địa chỉ các khía cạnh quan trọng của rủi ro thị trường tiến hành và toàn vẹn.• Mức độ tài nguyên ở cấp độ chính xác và trách nhiệm giải trình được thành lập cho hiệu suất thị trường tiến hành và toàn vẹn.• Hiệu quả của công nghệ để xác định hành vi vi phạm thị trường tiến hành và tính toàn vẹn và nonconformance tại điểm giao dịch cũng như các bài đăng giao dịch.• Nhân viên tân chạy đơn đặt hàng của khách hàng bằng cách tận dụng của thông tin bí mật.• Khách hàng và người tham gia thị trường khác không nhận được công bằng và minh bạch giá cả từ Citi do không có khả năng của họ một cách độc lập xác minh ở nơi khác.• Bán hàng mục tiêu được ưu tiên trước khách hàng phù hợp: không phù hợp sản phẩm được bán cho khách hàng và người tham gia thị trường khác để tối đa hóa lưu lượng.

Kết quả (Việt) 2:

• Quản lý hồ sơ theo dõi trong dự đoán và giải quyết các khía cạnh quan trọng của ứng xử thị trường và rủi ro Integrity.
• Mức độ các nguồn lực ở mức độ chính xác và trách nhiệm thành lập cho ứng xử thị trường và hiệu suất Integrity.
• Hiệu quả của công nghệ để xác định ứng xử thị trường và Liêm vi phạm và không tuân theo điểm của các giao dịch cũng như bài giao dịch.
• Nhân viên phía trước chạy các đơn hàng của khách hàng bằng cách tận dụng thông tin bí mật.
• Khách hàng và người tham gia thị trường khác không nhận định giá công bằng và minh bạch từ Citi do không có khả năng của mình để độc lập xác nhận ở nơi khác.
• mục tiêu bán hàng là ưu tiên trước của khách hàng phù hợp: các sản phẩm không phù hợp được bán cho khách hàng và người tham gia thị trường khác để tối đa hóa dòng chảy.