RCSA ObservationsIn reviewing the T

RCSA Observations
In reviewing the TS Asia Clearing, Traditional Trade, and Client Services Asia Control Self Assessments (CSAs) relevant to the above TS scope, Audit noted that appropriate personnel are involved in the execution and approval of the assessment, the CSAs include all expected key controls relevant to the scope of this audit. However, the controls pertaining to AML reporting and VCB Money application assessment were not adequately assessed or substantiated as the issues identified in this audit were not reflected in the Asia TS Clearing CSA.

Kết quả (Việt) 1:

rcsa quan sát
rà soát các ts thanh toán bù trừ asia, nghề truyền thống, và dịch vụ khách hàng tự đánh giá kiểm soát Á (CSAS) có liên quan đến phạm vi ts trên, kiểm toán lưu ý rằng nhân viên thích hợp có liên quan đến việc thực hiện và phê duyệt đánh giá, các CSAS bao gồm tất cả dự kiến ​​sẽ điều khiển chính có liên quan đến phạm vi kiểm toán này. Tuy nhiên,điều khiển liên quan đến báo cáo AML và vcb đánh giá ứng dụng tiền không được đánh giá đầy đủ hoặc chứng minh là các vấn đề được xác định trong kiểm toán này không được phản ánh trong các ts Á thanh toán bù trừ csa.

Kết quả (Việt) 2:

RCSA quan sát
trong xem xét thanh toán bù trừ Châu á TS, thương mại truyền thống, và đánh khách hàng dịch vụ Châu á điều khiển tự giá (CSAs) có liên quan đến ở trên phạm vi TS, kiểm toán ghi nhận rằng nhân viên thích hợp có liên quan đến thực hiện và chấp thuận của việc đánh giá, CSAs các bao gồm tất cả mong đợi điều khiển quan trọng có liên quan đến lĩnh vực kiểm toán này. Tuy nhiên, điều khiển liên quan đến AML báo cáo và VCB tiền ứng dụng đánh giá đã được đánh giá không đầy đủ hoặc chứng minh như các vấn đề được xác định trong kiểm tra này đã không được phản ánh trong thanh toán bù trừ TS Châu á CSA.