SUB-AGENT OVERSIGHTThe Network Agen

SUB-AGENT OVERSIGHT
The Network Agent’s policies and procedures cover their Sub-Agents or have
been adopted and implemented by them. Those include:
• Conducting due diligence on their Sub-Agents and other partners
• Developing and implementing training programs.
• Monitoring and reporting activities and transactions.
• Random location reviews – using a risk-based approach.
• Documented policy for non-compliance with AML requirements.
• Escalation process for reporting unusual or suspicious activity.

Kết quả (Việt) 1:

GIÁM SÁT PHỤ ĐẠI LÝĐại lý mạng chính sách và thủ tục bao gồm tiểu đại lý của họ hoặc cóđược thông qua và thực hiện của họ. Những bao gồm:• Tiến hành thẩm định vào đại lý phụ của họ và các đối tác khác• Phát triển và thực hiện các chương trình đào tạo.• Giám sát và báo cáo hoạt động và giao dịch.• Vị trí ngẫu nhiên giá-bằng cách sử dụng một cách tiếp cận dựa trên rủi ro.• Tài liệu các chính sách cho phòng không phù hợp với yêu cầu AML.• Leo thang quá trình để báo cáo về hoạt động bất thường hoặc đáng ngờ.

Kết quả (Việt) 2:

SUB-ĐẠI LÝ GIÁM SÁT
chính sách và thủ tục Network Agent của trang trải Sub-đại lý của họ hoặc đã
được thông qua và thực hiện bởi chúng. Những bao gồm:
• Thực hiện sự tích cực trên Sub-đại lý của họ và các đối tác khác
• Xây dựng và thực hiện chương trình đào tạo.
• Giám sát và các hoạt động và giao dịch báo cáo.
• Random đánh giá địa điểm - bằng cách sử dụng một phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro.
• Chính sách Tài liệu cho việc không tuân thủ yêu cầu AML.
• quá trình leo thang để báo cáo hoạt động bất thường hoặc đáng ngờ.