3. Financial Accounts 3.1 Intro

3. Financial Accounts
3.1 Introduction

3.2 Account Holders

3.3 Depository Account

3.4 Custodial Account

3.5 Insurance Contract

3.6 Cash Value Insurance Contract

3.7 Annuity Contract

3.8 An Equity or Debt Interest in an Investment Entity

3.9 An Equity or Debt Interest in a Holding Company or Treasury Centre of a Financial

Group

3.10 Debt or Equity Interests regularly traded on an established securities market

3.11 Products exempt from being Financial Accounts

3.12 Retirement Accounts and Products

3.13 Certain Other Tax Favoured Accounts or Products

3.14 Accounts of Deceased Persons

3.15 Intermediary Account (Escrow accounts)

3.16 Undesignated/Designated Accounts

3.17 Segregated Accounts

3.18 Dormant Accounts

3.19 Rollovers

4. Due Diligence
4.1 General Requirements

4.2 Acceptable Documentary Evidence

4.3 Withholding Certificates

4.4 Non-IRS forms for individuals

4.5 Validity of Documentation

4.6 Retention of Documentary Evidence

4.7 Document sharing

4.8 Self Certification

3



















4.9 Confirming the Reasonableness of Self Certification

4.10 Self Certification for New Individual Accounts

4.11 Self Certification for Pre-existing Individual Accounts

4.12 Self Certification for New Entity Accounts

4.13 Self Certification for Pre-existing Entity Accounts

4.14 Aggregation

4.15 Aggregation of Sponsored funds

4.16 Currency Conversion

4.17 Tax Identification Numbers (TINs)

4.18 Change of Circumstance

4.19 Mergers or Bulk Acquisitions of accounts

Kết quả (Việt) 1:

3. tài chính tài khoản
3.1 giới thiệu

3.2 chủ tài khoản

tài khoản lưu ký chứng khoán 3.3

3.4 giam giữ khoản

3.5 hợp đồng bảo hiểm

3.6 tiền mặt giá trị hợp đồng bảo hiểm

3.7 duy trì hiệu lực hợp đồng

3.8 vốn chủ sở hữu hoặc nợ một quan tâm đến một thực thể tư

3.9 một vốn chủ sở hữu hoặc nợ lãi suất trong một công ty hoặc kho bạc Trung tâm của một tài chính

nhóm

3.10 nợ hoặc lợi ích vốn chủ sở hữu thường xuyên được giao dịch trên thị trường chứng khoán được thành lập một

sản phẩm 3,11 miễn trừ từ tài chính tài khoản

3,12 tài khoản hưu trí và các sản phẩm

3,13 Certain khác thuế ưa thích tài khoản hoặc sản phẩm

3.14 tài khoản của người đã chết

3,15 trung gian tài khoản (tài khoản ký quỹ)

3.16 Undesignated/khu vực cho phép tài khoản

tài khoản tách biệt 3.17

3.Tài khoản không hoạt động 18

3,19 Rollovers

4. Do siêng năng
4.1 yêu cầu chung

4.2 chấp nhận được tài liệu bằng chứng

4.3 giữ lại giấy chứng nhận

4.4 phòng không-IRS khuôn dùng cho cá nhân

4.5 tính xác thực của tài liệu

4.6 lưu giữ tài liệu bằng chứng

4.7 tài liệu chia sẻ

4.8 tự chứng nhận

3



















4.9 xác nhận tính hợp lý chứng nhận tự

4,10 tự chứng nhận cho tài khoản cá nhân mới

4.11 tự chứng nhận cho các tài khoản cá nhân thể

4.12 tự chứng nhận cho tài khoản thực thể mới

4,13 tự chứng nhận cho các tài khoản thực thể thể

4,14 tập hợp

4,15 tập hợp tài trợ tiền

quy đổi tiền tệ 4.16

4.17 mã số nhận dạng thuế (TINs)

4,18 thay đổi hoàn cảnh

4.19 sáp nhập hoặc mua lại số lượng lớn tài khoản

Kết quả (Việt) 2:

3 khoản tài chính
3.1 Giới thiệu 3.2 Chủ sở hữu tài khoản lưu ký tài khoản 3,3 3,4 giam Tài khoản Hợp đồng bảo hiểm 3.5 3.6 giá trị tiền mặt hợp đồng bảo hiểm 3.7 Duy trì hiệu lực hợp đồng 3.8 Một Vốn chủ sở hữu hoặc nợ lãi trong một thực thể đầu tư 3,9 Một Vốn chủ sở hữu hoặc nợ lãi trong một Công ty cổ phần hoặc Kho bạc Trung tâm một tài chính Nhóm 3.10 nợ hoặc vốn chủ sở hữu thích thường xuyên giao dịch trên thị trường chứng khoán thành lập 3.11 Sản phẩm miễn là khoản tài chính 3.12 Tài khoản hưu trí và các sản phẩm khác 3.13 Một số khoản thuế huệ hay sản phẩm 3.14 Tài khoản của Cheát Người 3.15 Tài khoản trung gian (Escrow tài khoản) 3.16 không được chỉ định / Tài khoản được 3,17 tách biệt tài khoản 3.18 khoản Dormant 3.19 Rollovers 4. Do siêng năng 4.1 Yêu cầu chung 4.2 Bằng chứng chấp nhận được 4.3 Khấu trừ Giấy chứng nhận 4.4 không IRS hình thức đối với cá nhân 4.5 Hiệu lực của tài liệu 4.6 Giữ Bằng chứng tài liệu chia sẻ 4,7 4,8 Tự Chứng nhận 3 4.9 Khẳng định hợp lý của tự chứng nhận 4.10 Tự chứng nhận cho tài khoản cá nhân mới 4.11 Tự chứng nhận cho Pre-hiện khoản cá nhân 4.12 Tự chứng nhận cho New Entity khoản 4.13 Tự chứng nhận cho trước hiện thực thể Tài khoản 4.14 Aggregation 4.15 Kết hợp các quỹ tài trợ 4.16 Chuyển đổi ngoại tệ 4,17 Số Nhận Dạng Thuế (hộp) 4.18 Thay đổi Circumstance 4.19 Sáp nhập hoặc Mua số lượng lớn tài khoản