5.19 AML/CFT & Compliance Risk Asse

5.19 AML/CFT & Compliance Risk Assessment For New Products

a) As and when a new product is established by the Bank’s new product team, the product owner is to complete the AML/CFT & Compliance Risk Assessment for New Products (Appendix 7) or equivalent form, to assess the risk of the new product / variation of an existing product.

b) The AML/CFT & Compliance Risk Assessment is necessary to identify products that may be exposed to money laundering and financing of terrorism activities and to develop preventive measures to counter money laundering and financing of terrorism risks.

c) A review and update of the AML/CFT risk assessment and monitored products, must be performed periodically or as and when there are changes in business conditions, products or regulatory requirements.

For details on assessment, please refer to the Consumer Bank New Product Development Policy Manual.

Kết quả (Việt) 1:

5.19 AML/CFT & đánh giá rủi ro tuân thủ cho sản phẩm mớia) và khi một sản phẩm mới được thành lập bởi nhóm sản phẩm mới của ngân hàng, chủ sở hữu sản phẩm là để hoàn thành AML/CFT & đánh giá rủi ro tuân thủ đối với sản phẩm mới (phụ lục 7) hoặc hình thức tương đương, để đánh giá nguy cơ các sản phẩm mới / biến thể của một sản phẩm hiện có.b) the AML/CFT & đánh giá rủi ro tuân thủ là cần thiết để xác định các sản phẩm có thể được tiếp xúc với tiền rửa và tài chính của các hoạt động khủng bố và phát triển các biện pháp phòng ngừa để truy cập tiền rửa và tài trợ khủng bố rủi ro.c) một xem xét lại và Cập Nhật AML/CFT đánh giá rủi ro và theo dõi các sản phẩm, phải được thực hiện theo định kỳ hoặc và khi có những thay đổi trong điều kiện kinh doanh, sản phẩm hoặc yêu cầu quản lý. Để biết chi tiết về đánh giá, vui lòng tham khảo các tiêu dùng ngân hàng mới sản phẩm phát triển chính sách hướng dẫn sử dụng.

Kết quả (Việt) 2:

5.19 AML Đánh giá rủi ro / CFT và Tuân Đối với sản phẩm mới

a) Như và khi một sản phẩm mới được thiết lập bởi nhóm sản phẩm mới của Ngân hàng, các chủ sở hữu sản phẩm là để hoàn thành việc đánh giá AML / CFT và Tuân rủi ro cho Sản phẩm mới (Phụ lục 7) hoặc hình thức tương đương, đánh giá rủi ro của sản phẩm mới / biến thể của một sản phẩm hiện có.

b) đánh giá rủi ro / CFT và Tuân AML là cần thiết để xác định sản phẩm có thể được tiếp xúc với rửa tiền và tài trợ cho các hoạt động khủng bố và phát triển các biện pháp phòng ngừa để chống rửa tiền và tài trợ rủi ro khủng bố.

c) Xem xét và cập nhật các đánh giá rủi ro AML / CFT và các sản phẩm giám sát, phải được thực hiện định kỳ hoặc theo và khi có thay đổi về điều kiện kinh doanh, các sản phẩm hoặc yêu cầu quy định.

để biết chi tiết về đánh giá, xin vui lòng tham khảo sự hướng chính sách phát triển sản phẩm mới Consumer Bank.