Self-RegulationAlthough the SEC is

Self-Regulation
Although the SEC is charged with oversight of the securities markets and participating firms, in practice it delegates much of its work to the exchanges themselves. The stock markets are therefore largely self-regulating organizations. The National Association of Securities Dealers (NASD) oversees participants in the NASDAQ stock market, and the NYSE has its own regulatory arm. NYSE Regulation, Inc., was created during the merger between the NYSE and Archipelago and is now a subsidiary of NYSE Euronext. It is charged with monitoring and regulating the activities of NYSE member firms and listed companies, and enforcing compliance with both NYSE rules and federal securities laws. At the end of 2006, the NYSE and NASD agreed to merge portions of their regulatory arms into one agency to reduce the costs of overlapping and redundant regulation. The plan is to consolidate routine examinations, rule-making, enforcement, and arbitration into one “self-regulatory organization,” or SRO.
In addition to exchange regulation, there is also self-regulation among the community of investment professionals. For example, the CFA Institute has developed standards of professional conduct that govern the behavior of members with the Chartered Financial Analysts designation, commonly referred to as CFAs. The nearby box presents a brief outline of those principles.

Kết quả (Việt) 1:

Quy định tự
mặc dù SEC tính phí với sự giám sát của thị trường chứng khoán và các công ty tham gia, trong thực tế nó đại biểu phần lớn công việc của mình để trao đổi bản thân. Thị trường chứng khoán là do đó phần lớn là tự quy định tổ chức. Các quốc gia Hiệp hội của chứng khoán đại lý (NASD) giám sát những người tham gia thị trường chứng khoán NASDAQ và NYSE có cánh tay quy định riêng của mình. NYSE quy định, Inc, được tạo ra trong sáp nhập giữa NYSE và quần đảo và bây giờ là một công ty con của NYSE Euronext. Nó được tính với giám sát và quy định các hoạt động của công ty thành viên NYSE và liệt kê các công ty, và thực thi lệnh phù hợp với cả NYSE quy tắc và luật chứng khoán liên bang. Vào giữa năm 2006, NYSE và NASD đã đồng ý để hợp nhất phần của cánh tay quy định của họ vào một cơ quan để giảm chi phí của quy định chồng chéo và dự phòng. Kế hoạch này là để củng cố các kỳ thi thường lệ, quy tắc làm, thực thi pháp luật và trọng tài vào một "tổ chức tự điều chỉnh", hoặc SRO.
ngoài quy định trao đổi, đó cũng là tự quy định trong cộng đồng của các chuyên gia đầu tư. Ví dụ, Viện CFA đã phát triển các tiêu chuẩn của tiến hành chuyên nghiệp mà quản hành vi của các thành viên với tên gọi điều lệ nhà phân tích tài chính, thường được gọi là CFAs. Hộp gần đó trình bày một phác thảo ngắn gọn về những nguyên tắc.

Kết quả (Việt) 2:

Tự điều chỉnh
Mặc dù SEC có trách nhiệm giám sát của thị trường chứng khoán và các công ty tham gia, trong thực tế nó đại diện nhiều công việc của mình để trao đổi bản thân mình. Do đó, thị trường chứng khoán chủ yếu là các tổ chức tự điều tiết. Hiệp hội quốc gia của các đại lý chứng khoán (NASD) giám sát các thành viên tham gia thị trường chứng khoán NASDAQ và NYSE có cánh tay quy định riêng của mình. NYSE Quy chế, Inc đã được tạo ra trong quá trình sáp nhập giữa NYSE và quần đảo và bây giờ là một công ty con của NYSE Euronext. Nó có nhiệm vụ giám sát và điều tiết hoạt động của các công ty thành viên NYSE và công ty niêm yết, thực thi và tuân thủ với những quy định NYSE và pháp luật chứng khoán liên bang. Vào cuối năm 2006, NYSE và NASD đồng ý sáp nhập phần của vũ khí pháp lý của họ vào một cơ quan để giảm chi phí điều hành chồng chéo và dư thừa. Kế hoạch này là để củng cố kiểm tra thường xuyên, quy định, thực thi, và trọng tài thành một "tổ chức tự quản", hay SRO.
Ngoài quy định ngoại tệ, đó cũng là sự tự điều chỉnh trong cộng đồng các chuyên gia đầu tư. Ví dụ, Viện CFA đã phát triển các tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp chi phối hành vi của các thành viên với các nhà phân tích định Chartered tài chính, thường được gọi là CFAs. Hộp gần đó trình bày một đề cương ngắn gọn về những nguyên tắc này.