• Oversight & governance – location

• Oversight & governance – location governance committees, offshore and third party oversight, employee training and consecutive leave
• Regulatory compliance – licensing and registration, regulatory reporting, information barriers, and travel & entertainment expense approval
Treasury Services (Transaction Services and Global Trade)
• Customer identification program, complaint handling and safekeeping of legal documents
• Transaction processing – manual instructions, high and low value clearing, sanctions screening of supporting documents, handshakes with HK Trade Operations hub and Vietcombank
• Business resiliency
• Technology controls – Security operations, technology operations, vendor management, resiliency of CI-TAD, VCB Money, and data integrity of system generated AML reports
• Control Self Assessments

Kết quả (Việt) 1:

• giám sát & quản trị - Ủy ban vị trí quản trị, bên nước ngoài và thứ ba giám sát, đào tạo nhân viên và nghỉ liên tiếp
• tuân thủ quy định - rào cản cấp phép và đăng ký, báo cáo quản lý, thông tin, và đi du lịch chi phí vui chơi giải trí chính
dịch vụ ngân quỹ & (dịch vụ giao dịch và thương mại toàn cầu )
• Chương trình nhận dạng khách hàng,giải quyết khiếu nại và bảo vệ an toàn các tài liệu pháp lý
• xử lý giao dịch - hướng dẫn sử dụng, thanh toán bù trừ giá trị cao và thấp, biện pháp trừng phạt sàng lọc các tài liệu hỗ trợ, bắt tay với các hoạt động thương mại hk trung tâm và vietcombank
• khả năng phục hồi kinh doanh
• điều khiển công nghệ - hoạt động an ninh, hoạt động công nghệ, quản lý nhà cung cấp, khả năng phục hồi của ci-chút, tiền vcb,và toàn vẹn dữ liệu của hệ thống tạo ra các báo cáo AML
• tự đánh giá kiểm soát

Kết quả (Việt) 2:

• Giám sát & quản trị-ủy ban quản trị vị trí, ra nước ngoài và bên thứ ba giám sát, nhân viên đào tạo và liên tiếp để lại
• tuân thủ quy định-cấp giấy phép và đăng ký, báo cáo pháp lý, thông tin rào cản và phê duyệt chi phí giải trí du lịch &
Dịch vụ kho bạc (giao dịch Dịch vụ và thương mại toàn cầu)
• các chương trình nhận dạng khách hàng, xử lý khiếu nại và bảo quản tài liệu pháp lý
• xử lý giao dịch-hướng dẫn sử dụng hướng dẫn, cao và thấp giá trị thanh toán bù trừ, biện pháp trừng phạt kiểm tra hỗ trợ tài liệu, bắt tay với Trung tâm hoạt động thương mại HK và Vietcombank
• kinh doanh khả năng phục hồi
• công nghệ điều khiển-hoạt động an ninh, công nghệ hoạt động, quản lý nhà cung cấp, khả năng phục hồi của CI-TAD, VCB tiền, và dữ liệu toàn vẹn của hệ thống tạo ra báo cáo AML
• kiểm soát tự đánh giá